(2021年7月20日國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)全體會(huì)議決定,自2021年9月20日起施行)
目 錄
第一章 總 則
第二章 監(jiān)察機(jī)關(guān)及其職責(zé)
第三章 監(jiān)察范圍和管轄
第四章 監(jiān)察權(quán)限
第五章 監(jiān)察程序
第六章 反腐敗國(guó)際合作
第七章 對(duì)監(jiān)察機(jī)關(guān)和監(jiān)察人員的監(jiān)督
第八章 法律責(zé)任
第九章 附 則
第一章 總 則
第一條 為了推動(dòng)監(jiān)察工作法治化、規(guī)范化,根據(jù)《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)察法),結(jié)合工作實(shí)際,制定本條例。
第二條 堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)監(jiān)察工作的全面領(lǐng)導(dǎo),增強(qiáng)政治意識(shí)、大局意識(shí)、核心意識(shí)、看齊意識(shí),堅(jiān)定中國(guó)特色社會(huì)主義道路自信、理論自信、制度自信、文化自信,堅(jiān)決維護(hù)習(xí)近平總書(shū)記黨中央的核心、全黨的核心地位,堅(jiān)決維護(hù)黨中央權(quán)威和集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫徹到監(jiān)察工作各方面和全過(guò)程。
第三條 監(jiān)察機(jī)關(guān)與黨的紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)合署辦公,堅(jiān)持法治思維和法治方式,促進(jìn)執(zhí)紀(jì)執(zhí)法貫通、有效銜接司法,實(shí)現(xiàn)依紀(jì)監(jiān)督和依法監(jiān)察、適用紀(jì)律和適用法律有機(jī)融合。
第四條 監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法履行監(jiān)督、調(diào)查、處置職責(zé),堅(jiān)持實(shí)事求是,堅(jiān)持懲前毖后、治病救人,堅(jiān)持懲戒與教育相結(jié)合,實(shí)現(xiàn)政治效果、法律效果和社會(huì)效果相統(tǒng)一。
第五條 監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)定不移懲治腐敗,推動(dòng)深化改革、完善制度,規(guī)范權(quán)力運(yùn)行,加強(qiáng)思想道德教育、法治教育、廉潔教育,引導(dǎo)公職人員提高覺(jué)悟、擔(dān)當(dāng)作為、依法履職,一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐體制機(jī)制建設(shè)。
第六條 監(jiān)察機(jī)關(guān)堅(jiān)持民主集中制,對(duì)于線索處置、立案調(diào)查、案件審理、處置執(zhí)行、復(fù)審復(fù)核中的重要事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)集體研究,嚴(yán)格按照權(quán)限履行請(qǐng)示報(bào)告程序。
第七條 監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在適用法律上一律平等,充分保障監(jiān)察對(duì)象以及相關(guān)人員的人身權(quán)、知情權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)、申辯權(quán)、申訴權(quán)以及申請(qǐng)復(fù)審復(fù)核權(quán)等合法權(quán)益。
第八條 監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理職務(wù)犯罪案件,應(yīng)當(dāng)與人民法院、人民檢察院互相配合、互相制約,在案件管轄、證據(jù)審查、案件移送、涉案財(cái)物處置等方面加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào),對(duì)于人民法院、人民檢察院提出的退回補(bǔ)充調(diào)查、排除非法證據(jù)、調(diào)取同步錄音錄像、要求調(diào)查人員出庭等意見(jiàn)依法辦理。
第九條 監(jiān)察機(jī)關(guān)開(kāi)展監(jiān)察工作,可以依法提請(qǐng)組織人事、公安、國(guó)家安全、審計(jì)、統(tǒng)計(jì)、市場(chǎng)監(jiān)管、金融監(jiān)管、財(cái)政、稅務(wù)、自然資源、銀行、證券、保險(xiǎn)等有關(guān)部門(mén)、單位予以協(xié)助配合。
有關(guān)部門(mén)、單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)察機(jī)關(guān)的要求,依法協(xié)助采取有關(guān)措施、共享相關(guān)信息、提供相關(guān)資料和專業(yè)技術(shù)支持,配合開(kāi)展監(jiān)察工作。
第二章 監(jiān)察機(jī)關(guān)及其職責(zé)
第一節(jié) 領(lǐng)導(dǎo)體制
第十條 國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)在黨中央領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作。地方各級(jí)監(jiān)察委員會(huì)在同級(jí)黨委和上級(jí)監(jiān)察委員會(huì)雙重領(lǐng)導(dǎo)下工作,監(jiān)督執(zhí)法調(diào)查工作以上級(jí)監(jiān)察委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)為主,線索處置和案件查辦在向同級(jí)黨委報(bào)告的同時(shí)應(yīng)當(dāng)一并向上一級(jí)監(jiān)察委員會(huì)報(bào)告。
上級(jí)監(jiān)察委員會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)監(jiān)察委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)。下級(jí)監(jiān)察委員會(huì)對(duì)上級(jí)監(jiān)察委員會(huì)的決定必須執(zhí)行,認(rèn)為決定不當(dāng)?shù)?,?yīng)當(dāng)在執(zhí)行的同時(shí)向上級(jí)監(jiān)察委員會(huì)反映。上級(jí)監(jiān)察委員會(huì)對(duì)下級(jí)監(jiān)察委員會(huì)作出的錯(cuò)誤決定,應(yīng)當(dāng)按程序予以糾正,或者要求下級(jí)監(jiān)察委員會(huì)予以糾正。
第十一條 上級(jí)監(jiān)察委員會(huì)可以依法統(tǒng)一調(diào)用所轄各級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)的監(jiān)察人員辦理監(jiān)察事項(xiàng)。調(diào)用決定應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式作出。
監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理監(jiān)察事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)互相協(xié)作和配合,對(duì)于重要、復(fù)雜事項(xiàng)可以提請(qǐng)上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)予以協(xié)調(diào)。
第十二條 各級(jí)監(jiān)察委員會(huì)依法向本級(jí)中國(guó)共產(chǎn)黨機(jī)關(guān)、國(guó)家機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)或者受委托管理公共事務(wù)的組織和單位以及所管轄的國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位等派駐或者派出監(jiān)察機(jī)構(gòu)、監(jiān)察專員。
省級(jí)和設(shè)區(qū)的市級(jí)監(jiān)察委員會(huì)依法向地區(qū)、盟、開(kāi)發(fā)區(qū)等不設(shè)置人民代表大會(huì)的區(qū)域派出監(jiān)察機(jī)構(gòu)或者監(jiān)察專員??h級(jí)監(jiān)察委員會(huì)和直轄市所轄區(qū)(縣)監(jiān)察委員會(huì)可以向街道、鄉(xiāng)鎮(zhèn)等區(qū)域派出監(jiān)察機(jī)構(gòu)或者監(jiān)察專員。
監(jiān)察機(jī)構(gòu)、監(jiān)察專員開(kāi)展監(jiān)察工作,受派出機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。
第十三條 派駐或者派出的監(jiān)察機(jī)構(gòu)、監(jiān)察專員根據(jù)派出機(jī)關(guān)授權(quán),按照管理權(quán)限依法對(duì)派駐或者派出監(jiān)督單位、區(qū)域等的公職人員開(kāi)展監(jiān)督,對(duì)職務(wù)違法和職務(wù)犯罪進(jìn)行調(diào)查、處置。監(jiān)察機(jī)構(gòu)、監(jiān)察專員可以按規(guī)定與地方監(jiān)察委員會(huì)聯(lián)合調(diào)查嚴(yán)重職務(wù)違法、職務(wù)犯罪,或者移交地方監(jiān)察委員會(huì)調(diào)查。
未被授予職務(wù)犯罪調(diào)查權(quán)的監(jiān)察機(jī)構(gòu)、監(jiān)察專員發(fā)現(xiàn)監(jiān)察對(duì)象涉嫌職務(wù)犯罪線索的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向派出機(jī)關(guān)報(bào)告,由派出機(jī)關(guān)調(diào)查或者依法移交有關(guān)地方監(jiān)察委員會(huì)調(diào)查。
第二節(jié) 監(jiān)察監(jiān)督
第十四條 監(jiān)察機(jī)關(guān)依法履行監(jiān)察監(jiān)督職責(zé),對(duì)公職人員政治品行、行使公權(quán)力和道德操守情況進(jìn)行監(jiān)督檢查,督促有關(guān)機(jī)關(guān)、單位加強(qiáng)對(duì)所屬公職人員的教育、管理、監(jiān)督。
第十五條 監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決維護(hù)憲法確立的國(guó)家指導(dǎo)思想,加強(qiáng)對(duì)公職人員特別是領(lǐng)導(dǎo)人員堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、堅(jiān)持中國(guó)特色社會(huì)主義制度,貫徹落實(shí)黨和國(guó)家路線方針政策、重大決策部署,履行從嚴(yán)管理監(jiān)督職責(zé),依法行使公權(quán)力等情況的監(jiān)督。
第十六條 監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)公職人員理想教育、為人民服務(wù)教育、憲法法律法規(guī)教育、優(yōu)秀傳統(tǒng)文化教育,弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀,深入開(kāi)展警示教育,教育引導(dǎo)公職人員樹(shù)立正確的權(quán)力觀、責(zé)任觀、利益觀,保持為民務(wù)實(shí)清廉本色。
第十七條 監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)結(jié)合公職人員的職責(zé)加強(qiáng)日常監(jiān)督,通過(guò)收集群眾反映、座談走訪、查閱資料、召集或者列席會(huì)議、聽(tīng)取工作匯報(bào)和述責(zé)述廉、開(kāi)展監(jiān)督檢查等方式,促進(jìn)公職人員依法用權(quán)、秉公用權(quán)、廉潔用權(quán)。
第十八條 監(jiān)察機(jī)關(guān)可以與公職人員進(jìn)行談心談話,發(fā)現(xiàn)政治品行、行使公權(quán)力和道德操守方面有苗頭性、傾向性問(wèn)題的,及時(shí)進(jìn)行教育提醒。
第十九條 監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)于發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)性、行業(yè)性的突出問(wèn)題,以及群眾反映強(qiáng)烈的問(wèn)題,可以通過(guò)專項(xiàng)檢查進(jìn)行深入了解,督促有關(guān)機(jī)關(guān)、單位強(qiáng)化治理,促進(jìn)公職人員履職盡責(zé)。
第二十條 監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)以辦案促進(jìn)整改、以監(jiān)督促進(jìn)治理,在查清問(wèn)題、依法處置的同時(shí),剖析問(wèn)題發(fā)生的原因,發(fā)現(xiàn)制度建設(shè)、權(quán)力配置、監(jiān)督機(jī)制等方面存在的問(wèn)題,向有關(guān)機(jī)關(guān)、單位提出改進(jìn)工作的意見(jiàn)或者監(jiān)察建議,促進(jìn)完善制度,提高治理效能。
第二十一條 監(jiān)察機(jī)關(guān)開(kāi)展監(jiān)察監(jiān)督,應(yīng)當(dāng)與紀(jì)律監(jiān)督、派駐監(jiān)督、巡視監(jiān)督統(tǒng)籌銜接,與人大監(jiān)督、民主監(jiān)督、行政監(jiān)督、司法監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)督、財(cái)會(huì)監(jiān)督、統(tǒng)計(jì)監(jiān)督、群眾監(jiān)督和輿論監(jiān)督等貫通協(xié)調(diào),健全信息、資源、成果共享等機(jī)制,形成監(jiān)督合力。
第三節(jié) 監(jiān)察調(diào)查
第二十二條 監(jiān)察機(jī)關(guān)依法履行監(jiān)察調(diào)查職責(zé),依據(jù)監(jiān)察法、《中華人民共和國(guó)公職人員政務(wù)處分法》(以下簡(jiǎn)稱政務(wù)處分法)和《中華人民共和國(guó)刑法》(以下簡(jiǎn)稱刑法)等規(guī)定對(duì)職務(wù)違法和職務(wù)犯罪進(jìn)行調(diào)查。
第二十三條 監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)調(diào)查的職務(wù)違法是指公職人員實(shí)施的與其職務(wù)相關(guān)聯(lián),雖不構(gòu)成犯罪但依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任的下列違法行為:
(一)利用職權(quán)實(shí)施的違法行為;
(二)利用職務(wù)上的影響實(shí)施的違法行為;
(三)履行職責(zé)不力、失職失責(zé)的違法行為;
(四)其他違反與公職人員職務(wù)相關(guān)的特定義務(wù)的違法行為。
第二十四條 監(jiān)察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)公職人員存在其他違法行為,具有下列情形之一的,可以依法進(jìn)行調(diào)查、處置:
(一)超過(guò)行政違法追究時(shí)效,或者超過(guò)犯罪追訴時(shí)效、未追究刑事責(zé)任,但需要依法給予政務(wù)處分的;
(二)被追究行政法律責(zé)任,需要依法給予政務(wù)處分的;
(三)監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪時(shí),對(duì)被調(diào)查人實(shí)施的事實(shí)簡(jiǎn)單、清楚,需要依法給予政務(wù)處分的其他違法行為一并查核的。
監(jiān)察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)公職人員成為監(jiān)察對(duì)象前有前款規(guī)定的違法行為的,依照前款規(guī)定辦理。
第二十五條 監(jiān)察機(jī)關(guān)依法對(duì)監(jiān)察法第十一條第二項(xiàng)規(guī)定的職務(wù)犯罪進(jìn)行調(diào)查。
第二十六條 監(jiān)察機(jī)關(guān)依法調(diào)查涉嫌貪污賄賂犯罪,包括貪污罪,挪用公款罪,受賄罪,單位受賄罪,利用影響力受賄罪,行賄罪,對(duì)有影響力的人行賄罪,對(duì)單位行賄罪,介紹賄賂罪,單位行賄罪,巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪,隱瞞境外存款罪,私分國(guó)有資產(chǎn)罪,私分罰沒(méi)財(cái)物罪,以及公職人員在行使公權(quán)力過(guò)程中實(shí)施的職務(wù)侵占罪,挪用資金罪,對(duì)外國(guó)公職人員、國(guó)際公共組織官員行賄罪,非國(guó)家工作人員受賄罪和相關(guān)聯(lián)的對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪。
第二十七條 監(jiān)察機(jī)關(guān)依法調(diào)查公職人員涉嫌濫用職權(quán)犯罪,包括濫用職權(quán)罪,國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪,濫用管理公司、證券職權(quán)罪,食品、藥品監(jiān)管瀆職罪,故意泄露國(guó)家秘密罪,報(bào)復(fù)陷害罪,阻礙解救被拐賣(mài)、綁架婦女、兒童罪,幫助犯罪分子逃避處罰罪,違法發(fā)放林木采伐許可證罪,辦理偷越國(guó)(邊)境人員出入境證件罪,放行偷越國(guó)(邊)境人員罪,挪用特定款物罪,非法剝奪公民宗教信仰自由罪,侵犯少數(shù)民族風(fēng)俗習(xí)慣罪,打擊報(bào)復(fù)會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)人員罪,以及司法工作人員以外的公職人員利用職權(quán)實(shí)施的非法拘禁罪、虐待被監(jiān)管人罪、非法搜查罪。
第二十八條 監(jiān)察機(jī)關(guān)依法調(diào)查公職人員涉嫌玩忽職守犯罪,包括玩忽職守罪,國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪,簽訂、履行合同失職被騙罪,國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪,環(huán)境監(jiān)管失職罪,傳染病防治失職罪,商檢失職罪,動(dòng)植物檢疫失職罪,不解救被拐賣(mài)、綁架婦女、兒童罪,失職造成珍貴文物損毀、流失罪,過(guò)失泄露國(guó)家秘密罪。
第二十九條 監(jiān)察機(jī)關(guān)依法調(diào)查公職人員涉嫌徇私舞弊犯罪,包括徇私舞弊低價(jià)折股、出售國(guó)有資產(chǎn)罪,非法批準(zhǔn)征收、征用、占用土地罪,非法低價(jià)出讓國(guó)有土地使用權(quán)罪,非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪,為親友非法牟利罪,枉法仲裁罪,徇私舞弊發(fā)售發(fā)票、抵扣稅款、出口退稅罪,商檢徇私舞弊罪,動(dòng)植物檢疫徇私舞弊罪,放縱走私罪,放縱制售偽劣商品犯罪行為罪,招收公務(wù)員、學(xué)生徇私舞弊罪,徇私舞弊不移交刑事案件罪,違法提供出口退稅憑證罪,徇私舞弊不征、少征稅款罪。
第三十條 監(jiān)察機(jī)關(guān)依法調(diào)查公職人員在行使公權(quán)力過(guò)程中涉及的重大責(zé)任事故犯罪,包括重大責(zé)任事故罪,教育設(shè)施重大安全事故罪,消防責(zé)任事故罪,重大勞動(dòng)安全事故罪,強(qiáng)令、組織他人違章冒險(xiǎn)作業(yè)罪,危險(xiǎn)作業(yè)罪,不報(bào)、謊報(bào)安全事故罪,鐵路運(yùn)營(yíng)安全事故罪,重大飛行事故罪,大型群眾性活動(dòng)重大安全事故罪,危險(xiǎn)物品肇事罪,工程重大安全事故罪。
第三十一條 監(jiān)察機(jī)關(guān)依法調(diào)查公職人員在行使公權(quán)力過(guò)程中涉及的其他犯罪,包括破壞選舉罪,背信損害上市公司利益罪,金融工作人員購(gòu)買(mǎi)假幣、以假幣換取貨幣罪,利用未公開(kāi)信息交易罪,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪,背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪,違法運(yùn)用資金罪,違法發(fā)放貸款罪,吸收客戶資金不入賬罪,違規(guī)出具金融票證罪,對(duì)違法票據(jù)承兌、付款、保證罪,非法轉(zhuǎn)讓、倒賣(mài)土地使用權(quán)罪,私自開(kāi)拆、隱匿、毀棄郵件、電報(bào)罪,故意延誤投遞郵件罪,泄露不應(yīng)公開(kāi)的案件信息罪,披露、報(bào)道不應(yīng)公開(kāi)的案件信息罪,接送不合格兵員罪。
第三十二條 監(jiān)察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)依法由其他機(jī)關(guān)管轄的違法犯罪線索,應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)。
監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查結(jié)束后,對(duì)于應(yīng)當(dāng)給予被調(diào)查人或者涉案人員行政處罰等其他處理的,依法移送有關(guān)機(jī)關(guān)。
第四節(jié) 監(jiān)察處置
第三十三條 監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)違法的公職人員,依據(jù)監(jiān)察法、政務(wù)處分法等規(guī)定作出政務(wù)處分決定。
第三十四條 監(jiān)察機(jī)關(guān)在追究違法的公職人員直接責(zé)任的同時(shí),依法對(duì)履行職責(zé)不力、失職失責(zé),造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的領(lǐng)導(dǎo)人員予以問(wèn)責(zé)。
監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組成調(diào)查組依法開(kāi)展問(wèn)責(zé)調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后經(jīng)集體討論形成調(diào)查報(bào)告,需要進(jìn)行問(wèn)責(zé)的按照管理權(quán)限作出問(wèn)責(zé)決定,或者向有權(quán)作出問(wèn)責(zé)決定的機(jī)關(guān)、單位書(shū)面提出問(wèn)責(zé)建議。
第三十五條 監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌職務(wù)犯罪的人員,經(jīng)調(diào)查認(rèn)為犯罪事實(shí)清楚,證據(jù)確實(shí)、充分,需要追究刑事責(zé)任的,依法移送人民檢察院審查起訴。
第三十六條 監(jiān)察機(jī)關(guān)根據(jù)監(jiān)督、調(diào)查結(jié)果,發(fā)現(xiàn)監(jiān)察對(duì)象所在單位在廉政建設(shè)、權(quán)力制約、監(jiān)督管理、制度執(zhí)行以及履行職責(zé)等方面存在問(wèn)題需要整改糾正的,依法提出監(jiān)察建議。
監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)跟蹤了解監(jiān)察建議的采納情況,指導(dǎo)、督促有關(guān)單位限期整改,推動(dòng)監(jiān)察建議落實(shí)到位。
第三章 監(jiān)察范圍和管轄
第一節(jié) 監(jiān)察對(duì)象
第三十七條 監(jiān)察機(jī)關(guān)依法對(duì)所有行使公權(quán)力的公職人員進(jìn)行監(jiān)察,實(shí)現(xiàn)國(guó)家監(jiān)察全面覆蓋。
第三十八條 監(jiān)察法第十五條第一項(xiàng)所稱公務(wù)員范圍,依據(jù)《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》(以下簡(jiǎn)稱公務(wù)員法)確定。
監(jiān)察法第十五條第一項(xiàng)所稱參照公務(wù)員法管理的人員,是指有關(guān)單位中經(jīng)批準(zhǔn)參照公務(wù)員法進(jìn)行管理的工作人員。
第三十九條 監(jiān)察法第十五條第二項(xiàng)所稱法律、法規(guī)授權(quán)或者受?chē)?guó)家機(jī)關(guān)依法委托管理公共事務(wù)的組織中從事公務(wù)的人員,是指在上述組織中,除參照公務(wù)員法管理的人員外,對(duì)公共事務(wù)履行組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督等職責(zé)的人員,包括具有公共事務(wù)管理職能的行業(yè)協(xié)會(huì)等組織中從事公務(wù)的人員,以及法定檢驗(yàn)檢測(cè)、檢疫等機(jī)構(gòu)中從事公務(wù)的人員。
第四十條 監(jiān)察法第十五條第三項(xiàng)所稱國(guó)有企業(yè)管理人員,是指國(guó)家出資企業(yè)中的下列人員:
(一)在國(guó)有獨(dú)資、全資公司、企業(yè)中履行組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督等職責(zé)的人員;
(二)經(jīng)黨組織或者國(guó)家機(jī)關(guān),國(guó)有獨(dú)資、全資公司、企業(yè),事業(yè)單位提名、推薦、任命、批準(zhǔn)等,在國(guó)有控股、參股公司及其分支機(jī)構(gòu)中履行組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督等職責(zé)的人員;
(三)經(jīng)國(guó)家出資企業(yè)中負(fù)有管理、監(jiān)督國(guó)有資產(chǎn)職責(zé)的組織批準(zhǔn)或者研究決定,代表其在國(guó)有控股、參股公司及其分支機(jī)構(gòu)中從事組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督等工作的人員。
第四十一條 監(jiān)察法第十五條第四項(xiàng)所稱公辦的教育、科研、文化、醫(yī)療衛(wèi)生、體育等單位中從事管理的人員,是指國(guó)家為了社會(huì)公益目的,由國(guó)家機(jī)關(guān)舉辦或者其他組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦的教育、科研、文化、醫(yī)療衛(wèi)生、體育等事業(yè)單位中,從事組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督等工作的人員。
第四十二條 監(jiān)察法第十五條第五項(xiàng)所稱基層群眾性自治組織中從事管理的人員,是指該組織中的下列人員:
(一)從事集體事務(wù)和公益事業(yè)管理的人員;
(二)從事集體資金、資產(chǎn)、資源管理的人員;
(三)協(xié)助人民政府從事行政管理工作的人員,包括從事救災(zāi)、防疫、搶險(xiǎn)、防汛、優(yōu)撫、幫扶、移民、救濟(jì)款物的管理,社會(huì)捐助公益事業(yè)款物的管理,國(guó)有土地的經(jīng)營(yíng)和管理,土地征收、征用補(bǔ)償費(fèi)用的管理,代征、代繳稅款,有關(guān)計(jì)劃生育、戶籍、征兵工作,協(xié)助人民政府等國(guó)家機(jī)關(guān)在基層群眾性自治組織中從事的其他管理工作。
第四十三條 下列人員屬于監(jiān)察法第十五條第六項(xiàng)所稱其他依法履行公職的人員:
(一)履行人民代表大會(huì)職責(zé)的各級(jí)人民代表大會(huì)代表,履行公職的中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議各級(jí)委員會(huì)委員、人民陪審員、人民監(jiān)督員;
(二)雖未列入黨政機(jī)關(guān)人員編制,但在黨政機(jī)關(guān)中從事公務(wù)的人員;
(三)在集體經(jīng)濟(jì)組織等單位、組織中,由黨組織或者國(guó)家機(jī)關(guān),國(guó)有獨(dú)資、全資公司、企業(yè),國(guó)家出資企業(yè)中負(fù)有管理監(jiān)督國(guó)有和集體資產(chǎn)職責(zé)的組織,事業(yè)單位提名、推薦、任命、批準(zhǔn)等,從事組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督等工作的人員;
(四)在依法組建的評(píng)標(biāo)、談判、詢價(jià)等組織中代表國(guó)家機(jī)關(guān),國(guó)有獨(dú)資、全資公司、企業(yè),事業(yè)單位,人民團(tuán)體臨時(shí)履行公共事務(wù)組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督等職責(zé)的人員;
(五)其他依法行使公權(quán)力的人員。
第四十四條 有關(guān)機(jī)關(guān)、單位、組織集體作出的決定違法或者實(shí)施違法行為的,監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員中的公職人員依法追究法律責(zé)任。
第二節(jié) 管 轄
第四十五條 監(jiān)察機(jī)關(guān)開(kāi)展監(jiān)督、調(diào)查、處置,按照管理權(quán)限與屬地管轄相結(jié)合的原則,實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)制。
第四十六條 設(shè)區(qū)的市級(jí)以上監(jiān)察委員會(huì)按照管理權(quán)限,依法管轄同級(jí)黨委管理的公職人員涉嫌職務(wù)違法和職務(wù)犯罪案件。
縣級(jí)監(jiān)察委員會(huì)和直轄市所轄區(qū)(縣)監(jiān)察委員會(huì)按照管理權(quán)限,依法管轄本轄區(qū)內(nèi)公職人員涉嫌職務(wù)違法和職務(wù)犯罪案件。
地方各級(jí)監(jiān)察委員會(huì)按照本條例第十三條、第四十九條規(guī)定,可以依法管轄工作單位在本轄區(qū)內(nèi)的有關(guān)公職人員涉嫌職務(wù)違法和職務(wù)犯罪案件。
監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查公職人員涉嫌職務(wù)犯罪案件,可以依法對(duì)涉嫌行賄犯罪、介紹賄賂犯罪或者共同職務(wù)犯罪的涉案人員中的非公職人員一并管轄。非公職人員涉嫌利用影響力受賄罪的,按照其所利用的公職人員的管理權(quán)限確定管轄。
第四十七條 上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)于下一級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄范圍內(nèi)的職務(wù)違法和職務(wù)犯罪案件,具有下列情形之一的,可以依法提級(jí)管轄:
(一)在本轄區(qū)有重大影響的;
(二)涉及多個(gè)下級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄的監(jiān)察對(duì)象,調(diào)查難度大的;
(三)其他需要提級(jí)管轄的重大、復(fù)雜案件。
上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)于所轄各級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄范圍內(nèi)有重大影響的案件,必要時(shí)可以依法直接調(diào)查或者組織、指揮、參與調(diào)查。
地方各級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)所管轄的職務(wù)違法和職務(wù)犯罪案件,具有第一款規(guī)定情形的,可以依法報(bào)請(qǐng)上一級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄。
第四十八條 上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)可以依法將其所管轄的案件指定下級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄。
設(shè)區(qū)的市級(jí)監(jiān)察委員會(huì)將同級(jí)黨委管理的公職人員涉嫌職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪案件指定下級(jí)監(jiān)察委員會(huì)管轄的,應(yīng)當(dāng)報(bào)省級(jí)監(jiān)察委員會(huì)批準(zhǔn);省級(jí)監(jiān)察委員會(huì)將同級(jí)黨委管理的公職人員涉嫌職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪案件指定下級(jí)監(jiān)察委員會(huì)管轄的,應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)相關(guān)監(jiān)督檢查部門(mén)備案。
上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)于下級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄的職務(wù)違法和職務(wù)犯罪案件,具有下列情形之一,認(rèn)為由其他下級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄更為適宜的,可以依法指定給其他下級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄:
(一)管轄有爭(zhēng)議的;
(二)指定管轄有利于案件公正處理的;
(三)下級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)報(bào)請(qǐng)指定管轄的;
(四)其他有必要指定管轄的。
被指定的下級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)未經(jīng)指定管轄的監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn),不得將案件再行指定管轄。發(fā)現(xiàn)新的職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪線索,以及其他重要情況、重大問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向指定管轄的監(jiān)察機(jī)關(guān)請(qǐng)示報(bào)告。
第四十九條 工作單位在地方、管理權(quán)限在主管部門(mén)的公職人員涉嫌職務(wù)違法和職務(wù)犯罪,一般由駐在主管部門(mén)、有管轄權(quán)的監(jiān)察機(jī)構(gòu)、監(jiān)察專員管轄;經(jīng)協(xié)商,監(jiān)察機(jī)構(gòu)、監(jiān)察專員可以按規(guī)定移交公職人員工作單位所在地的地方監(jiān)察委員會(huì)調(diào)查,或者與地方監(jiān)察委員會(huì)聯(lián)合調(diào)查。地方監(jiān)察委員會(huì)在工作中發(fā)現(xiàn)上述公職人員有關(guān)問(wèn)題線索,應(yīng)當(dāng)向駐在主管部門(mén)、有管轄權(quán)的監(jiān)察機(jī)構(gòu)、監(jiān)察專員通報(bào),并協(xié)商確定管轄。
前款規(guī)定單位的其他公職人員涉嫌職務(wù)違法和職務(wù)犯罪,可以由地方監(jiān)察委員會(huì)管轄;駐在主管部門(mén)的監(jiān)察機(jī)構(gòu)、監(jiān)察專員自行立案調(diào)查的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)地方監(jiān)察委員會(huì)。
地方監(jiān)察委員會(huì)調(diào)查前兩款規(guī)定案件,應(yīng)當(dāng)將立案、留置、移送審查起訴、撤銷案件等重要情況向駐在主管部門(mén)的監(jiān)察機(jī)構(gòu)、監(jiān)察專員通報(bào)。
第五十條 監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理案件中涉及無(wú)隸屬關(guān)系的其他監(jiān)察機(jī)關(guān)的監(jiān)察對(duì)象,認(rèn)為需要立案調(diào)查的,應(yīng)當(dāng)商請(qǐng)有管理權(quán)限的監(jiān)察機(jī)關(guān)依法立案調(diào)查。商請(qǐng)立案時(shí),應(yīng)當(dāng)提供涉案人員基本情況、已經(jīng)查明的涉嫌違法犯罪事實(shí)以及相關(guān)證據(jù)材料。
承辦案件的監(jiān)察機(jī)關(guān)認(rèn)為由其一并調(diào)查更為適宜的,可以報(bào)請(qǐng)有權(quán)決定的上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)指定管轄。
第五十一條 公職人員既涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等嚴(yán)重職務(wù)違法和職務(wù)犯罪,又涉嫌公安機(jī)關(guān)、人民檢察院等機(jī)關(guān)管轄的犯罪,依法由監(jiān)察機(jī)關(guān)為主調(diào)查的,應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察機(jī)關(guān)和其他機(jī)關(guān)分別依職權(quán)立案,監(jiān)察機(jī)關(guān)承擔(dān)組織協(xié)調(diào)職責(zé),協(xié)調(diào)調(diào)查和偵查工作進(jìn)度、重要調(diào)查和偵查措施使用等重要事項(xiàng)。
第五十二條 監(jiān)察機(jī)關(guān)必要時(shí)可以依法調(diào)查司法工作人員利用職權(quán)實(shí)施的涉嫌非法拘禁、刑訊逼供、非法搜查等侵犯公民權(quán)利、損害司法公正的犯罪,并在立案后及時(shí)通報(bào)同級(jí)人民檢察院。
監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查司法工作人員涉嫌貪污賄賂等職務(wù)犯罪中,可以對(duì)其涉嫌的前款規(guī)定的犯罪一并調(diào)查,并及時(shí)通報(bào)同級(jí)人民檢察院。人民檢察院在辦理直接受理偵查的案件中,發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人同時(shí)涉嫌監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄的其他職務(wù)犯罪,經(jīng)溝通全案移送監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄的,監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行調(diào)查。
第五十三條 監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)于退休公職人員在退休前或者退休后,或者離職、死亡的公職人員在履職期間實(shí)施的涉嫌職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪行為,可以依法進(jìn)行調(diào)查。
對(duì)前款規(guī)定人員,按照其原任職務(wù)的管轄規(guī)定確定管轄的監(jiān)察機(jī)關(guān);由其他監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄更為適宜的,可以依法指定或者交由其他監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄。
第四章 監(jiān)察權(quán)限
第一節(jié) 一般要求
第五十四條 監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)督執(zhí)法調(diào)查工作規(guī)范化建設(shè),嚴(yán)格按規(guī)定對(duì)監(jiān)察措施進(jìn)行審批和監(jiān)管,依照法定的范圍、程序和期限采取相關(guān)措施,出具、送達(dá)法律文書(shū)。
第五十五條 監(jiān)察機(jī)關(guān)在初步核實(shí)中,可以依法采取談話、詢問(wèn)、查詢、調(diào)取、勘驗(yàn)檢查、鑒定措施;立案后可以采取訊問(wèn)、留置、凍結(jié)、搜查、查封、扣押、通緝措施。需要采取技術(shù)調(diào)查、限制出境措施的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定交有關(guān)機(jī)關(guān)依法執(zhí)行。設(shè)區(qū)的市級(jí)以下監(jiān)察機(jī)關(guān)在初步核實(shí)中不得采取技術(shù)調(diào)查措施。
開(kāi)展問(wèn)責(zé)調(diào)查,根據(jù)具體情況可以依法采取相關(guān)監(jiān)察措施。
第五十六條 開(kāi)展訊問(wèn)、搜查、查封、扣押以及重要的談話、詢問(wèn)等調(diào)查取證工作,應(yīng)當(dāng)全程同步錄音錄像,并保持錄音錄像資料的完整性。錄音錄像資料應(yīng)當(dāng)妥善保管、及時(shí)歸檔,留存?zhèn)洳椤?/span>
人民檢察院、人民法院需要調(diào)取同步錄音錄像的,監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以配合,經(jīng)審批依法予以提供。
第五十七條 需要商請(qǐng)其他監(jiān)察機(jī)關(guān)協(xié)助收集證據(jù)材料的,應(yīng)當(dāng)依法出具《委托調(diào)查函》;商請(qǐng)其他監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)采取措施提供一般性協(xié)助的,應(yīng)當(dāng)依法出具《商請(qǐng)協(xié)助采取措施函》。商請(qǐng)協(xié)助事項(xiàng)涉及協(xié)助地監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄的監(jiān)察對(duì)象的,應(yīng)當(dāng)由協(xié)助地監(jiān)察機(jī)關(guān)按照所涉人員的管理權(quán)限報(bào)批。協(xié)助地監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)于協(xié)助請(qǐng)求,應(yīng)當(dāng)依法予以協(xié)助配合。
第五十八條 采取監(jiān)察措施需要告知、通知相關(guān)人員的,應(yīng)當(dāng)依法辦理。告知包括口頭、書(shū)面兩種方式,通知應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面方式。采取口頭方式告知的,應(yīng)當(dāng)將相關(guān)情況制作工作記錄;采取書(shū)面方式告知、通知的,可以通過(guò)直接送交、郵寄、轉(zhuǎn)交等途徑送達(dá),將有關(guān)回執(zhí)或者憑證附卷。
無(wú)法告知、通知,或者相關(guān)人員拒絕接收的,調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在工作記錄或者有關(guān)文書(shū)上記明。
第二節(jié) 證 據(jù)
第五十九條 可以用于證明案件事實(shí)的材料都是證據(jù),包括:
(一)物證;
(二)書(shū)證;
(三)證人證言;
(四)被害人陳述;
(五)被調(diào)查人陳述、供述和辯解;
(六)鑒定意見(jiàn);
(七)勘驗(yàn)檢查、辨認(rèn)、調(diào)查實(shí)驗(yàn)等筆錄;
(八)視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)。
監(jiān)察機(jī)關(guān)向有關(guān)單位和個(gè)人收集、調(diào)取證據(jù)時(shí),應(yīng)當(dāng)告知其必須依法如實(shí)提供證據(jù)。對(duì)于不按要求提供有關(guān)材料,泄露相關(guān)信息,偽造、隱匿、毀滅證據(jù),提供虛假情況或者阻止他人提供證據(jù)的,依法追究法律責(zé)任。
監(jiān)察機(jī)關(guān)依照監(jiān)察法和本條例規(guī)定收集的證據(jù)材料,經(jīng)審查符合法定要求的,在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。
第六十條 監(jiān)察機(jī)關(guān)認(rèn)定案件事實(shí)應(yīng)當(dāng)以證據(jù)為根據(jù),全面、客觀地收集、固定被調(diào)查人有無(wú)違法犯罪以及情節(jié)輕重的各種證據(jù),形成相互印證、完整穩(wěn)定的證據(jù)鏈。
只有被調(diào)查人陳述或者供述,沒(méi)有其他證據(jù)的,不能認(rèn)定案件事實(shí);沒(méi)有被調(diào)查人陳述或者供述,證據(jù)符合法定標(biāo)準(zhǔn)的,可以認(rèn)定案件事實(shí)。
第六十一條 證據(jù)必須經(jīng)過(guò)查證屬實(shí),才能作為定案的根據(jù)。審查認(rèn)定證據(jù),應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件的具體情況,從證據(jù)與待證事實(shí)的關(guān)聯(lián)程度、各證據(jù)之間的聯(lián)系、是否依照法定程序收集等方面進(jìn)行綜合判斷。
第六十二條 監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查終結(jié)的職務(wù)違法案件,應(yīng)當(dāng)事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。證據(jù)確鑿,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)定性處置的事實(shí)都有證據(jù)證實(shí);
(二)定案證據(jù)真實(shí)、合法;
(三)據(jù)以定案的證據(jù)之間不存在無(wú)法排除的矛盾;
(四)綜合全案證據(jù),所認(rèn)定事實(shí)清晰且令人信服。
第六十三條 監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查終結(jié)的職務(wù)犯罪案件,應(yīng)當(dāng)事實(shí)清楚,證據(jù)確實(shí)、充分。證據(jù)確實(shí)、充分,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)定罪量刑的事實(shí)都有證據(jù)證明;
(二)據(jù)以定案的證據(jù)均經(jīng)法定程序查證屬實(shí);
(三)綜合全案證據(jù),對(duì)所認(rèn)定事實(shí)已排除合理懷疑。
證據(jù)不足的,不得移送人民檢察院審查起訴。
第六十四條 嚴(yán)禁以暴力、威脅、引誘、欺騙以及非法限制人身自由等非法方法收集證據(jù),嚴(yán)禁侮辱、打罵、虐待、體罰或者變相體罰被調(diào)查人、涉案人員和證人。
第六十五條 對(duì)于調(diào)查人員采用暴力、威脅以及非法限制人身自由等非法方法收集的被調(diào)查人供述、證人證言、被害人陳述,應(yīng)當(dāng)依法予以排除。
前款所稱暴力的方法,是指采用毆打、違法使用戒具等方法或者變相肉刑的惡劣手段,使人遭受難以忍受的痛苦而違背意愿作出供述、證言、陳述;威脅的方法,是指采用以暴力或者嚴(yán)重?fù)p害本人及其近親屬合法權(quán)益等進(jìn)行威脅的方法,使人遭受難以忍受的痛苦而違背意愿作出供述、證言、陳述。
收集物證、書(shū)證不符合法定程序,可能?chē)?yán)重影響案件公正處理的,應(yīng)當(dāng)予以補(bǔ)正或者作出合理解釋;不能補(bǔ)正或者作出合理解釋的,對(duì)該證據(jù)應(yīng)當(dāng)予以排除。
第六十六條 監(jiān)察機(jī)關(guān)監(jiān)督檢查、調(diào)查、案件審理、案件監(jiān)督管理等部門(mén)發(fā)現(xiàn)監(jiān)察人員在辦理案件中,可能存在以非法方法收集證據(jù)情形的,應(yīng)當(dāng)依據(jù)職責(zé)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。對(duì)于被調(diào)查人控告、舉報(bào)調(diào)查人員采用非法方法收集證據(jù),并提供涉嫌非法取證的人員、時(shí)間、地點(diǎn)、方式和內(nèi)容等材料或者線索的,應(yīng)當(dāng)受理并進(jìn)行審核。根據(jù)現(xiàn)有材料無(wú)法證明證據(jù)收集合法性的,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。
經(jīng)調(diào)查核實(shí),確認(rèn)或者不能排除以非法方法收集證據(jù)的,對(duì)有關(guān)證據(jù)依法予以排除,不得作為案件定性處置、移送審查起訴的依據(jù)。認(rèn)定調(diào)查人員非法取證的,應(yīng)當(dāng)依法處理,另行指派調(diào)查人員重新調(diào)查取證。
監(jiān)察機(jī)關(guān)接到對(duì)下級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查人員采用非法方法收集證據(jù)的控告、舉報(bào),可以直接進(jìn)行調(diào)查核實(shí),也可以交由下級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查核實(shí)。交由下級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查核實(shí)的,下級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將調(diào)查結(jié)果報(bào)告上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)。
第六十七條 對(duì)收集的證據(jù)材料及扣押的財(cái)物應(yīng)當(dāng)妥善保管,嚴(yán)格履行交接、調(diào)用手續(xù),定期對(duì)賬核實(shí),不得違規(guī)使用、調(diào)換、損毀或者自行處理。
第六十八條 監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)行政機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法和查辦案件中收集的物證、書(shū)證、視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù),勘驗(yàn)、檢查等筆錄,以及鑒定意見(jiàn)等證據(jù)材料,經(jīng)審查符合法定要求的,可以作為證據(jù)使用。
根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定行使國(guó)家行政管理職權(quán)的組織在行政執(zhí)法和查辦案件中收集的證據(jù)材料,視為行政機(jī)關(guān)收集的證據(jù)材料。
第六十九條 監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)等在刑事訴訟中收集的物證、書(shū)證、視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù),勘驗(yàn)、檢查、辨認(rèn)、偵查實(shí)驗(yàn)等筆錄,以及鑒定意見(jiàn)等證據(jù)材料,經(jīng)審查符合法定要求的,可以作為證據(jù)使用。
監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理職務(wù)違法案件,對(duì)于人民法院生效刑事判決、裁定和人民檢察院不起訴決定采信的證據(jù)材料,可以直接作為證據(jù)使用。
第三節(jié) 談 話
第七十條 監(jiān)察機(jī)關(guān)在問(wèn)題線索處置、初步核實(shí)和立案調(diào)查中,可以依法對(duì)涉嫌職務(wù)違法的監(jiān)察對(duì)象進(jìn)行談話,要求其如實(shí)說(shuō)明情況或者作出陳述。
談話應(yīng)當(dāng)個(gè)別進(jìn)行。負(fù)責(zé)談話的人員不得少于二人。
第七十一條 對(duì)一般性問(wèn)題線索的處置,可以采取談話方式進(jìn)行,對(duì)監(jiān)察對(duì)象給予警示、批評(píng)、教育。談話應(yīng)當(dāng)在工作地點(diǎn)等場(chǎng)所進(jìn)行,明確告知談話事項(xiàng),注重談清問(wèn)題、取得教育效果。
第七十二條 采取談話方式處置問(wèn)題線索的,經(jīng)審批可以由監(jiān)察人員或者委托被談話人所在單位主要負(fù)責(zé)人等進(jìn)行談話。
監(jiān)察機(jī)關(guān)談話應(yīng)當(dāng)形成談話筆錄或者記錄。談話結(jié)束后,可以根據(jù)需要要求被談話人在十五個(gè)工作日以內(nèi)作出書(shū)面說(shuō)明。被談話人應(yīng)當(dāng)在書(shū)面說(shuō)明每頁(yè)簽名,修改的地方也應(yīng)當(dāng)簽名。
委托談話的,受委托人應(yīng)當(dāng)在收到委托函后的十五個(gè)工作日以內(nèi)進(jìn)行談話。談話結(jié)束后及時(shí)形成談話情況材料報(bào)送監(jiān)察機(jī)關(guān),必要時(shí)附被談話人的書(shū)面說(shuō)明。
第七十三條 監(jiān)察機(jī)關(guān)開(kāi)展初步核實(shí)工作,一般不與被核查人接觸;確有需要與被核查人談話的,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)批。
第七十四條 監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌職務(wù)違法的被調(diào)查人立案后,可以依法進(jìn)行談話。
與被調(diào)查人首次談話時(shí),應(yīng)當(dāng)出示《被調(diào)查人權(quán)利義務(wù)告知書(shū)》,由其簽名、捺指印。被調(diào)查人拒絕簽名、捺指印的,調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在文書(shū)上記明。對(duì)于被調(diào)查人未被限制人身自由的,應(yīng)當(dāng)在首次談話時(shí)出具《談話通知書(shū)》。
與涉嫌嚴(yán)重職務(wù)違法的被調(diào)查人進(jìn)行談話的,應(yīng)當(dāng)全程同步錄音錄像,并告知被調(diào)查人。告知情況應(yīng)當(dāng)在錄音錄像中予以反映,并在筆錄中記明。
第七十五條 立案后,與未被限制人身自由的被調(diào)查人談話的,應(yīng)當(dāng)在具備安全保障條件的場(chǎng)所進(jìn)行。
調(diào)查人員按規(guī)定通知被調(diào)查人所在單位派員或者被調(diào)查人家屬陪同被調(diào)查人到指定場(chǎng)所的,應(yīng)當(dāng)與陪同人員辦理交接手續(xù),填寫(xiě)《陪送交接單》。
第七十六條 調(diào)查人員與被留置的被調(diào)查人談話的,按照法定程序在留置場(chǎng)所進(jìn)行。
與在押的犯罪嫌疑人、被告人談話的,應(yīng)當(dāng)持以監(jiān)察機(jī)關(guān)名義出具的介紹信、工作證件,商請(qǐng)有關(guān)案件主管機(jī)關(guān)依法協(xié)助辦理。
與在看守所、監(jiān)獄服刑的人員談話的,應(yīng)當(dāng)持以監(jiān)察機(jī)關(guān)名義出具的介紹信、工作證件辦理。
第七十七條 與被調(diào)查人進(jìn)行談話,應(yīng)當(dāng)合理安排時(shí)間、控制時(shí)長(zhǎng),保證其飲食和必要的休息時(shí)間。
第七十八條 談話筆錄應(yīng)當(dāng)在談話現(xiàn)場(chǎng)制作。筆錄應(yīng)當(dāng)詳細(xì)具體,如實(shí)反映談話情況。筆錄制作完成后,應(yīng)當(dāng)交給被調(diào)查人核對(duì)。被調(diào)查人沒(méi)有閱讀能力的,應(yīng)當(dāng)向其宣讀。
筆錄記載有遺漏或者差錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充或者更正,由被調(diào)查人在補(bǔ)充或者更正處捺指印。被調(diào)查人核對(duì)無(wú)誤后,應(yīng)當(dāng)在筆錄中逐頁(yè)簽名、捺指印。被調(diào)查人拒絕簽名、捺指印的,調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在筆錄中記明。調(diào)查人員也應(yīng)當(dāng)在筆錄中簽名。
第七十九條 被調(diào)查人請(qǐng)求自行書(shū)寫(xiě)說(shuō)明材料的,應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。必要時(shí),調(diào)查人員可以要求被調(diào)查人自行書(shū)寫(xiě)說(shuō)明材料。
被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)在說(shuō)明材料上逐頁(yè)簽名、捺指印,在末頁(yè)寫(xiě)明日期。對(duì)說(shuō)明材料有修改的,在修改之處應(yīng)當(dāng)捺指印。說(shuō)明材料應(yīng)當(dāng)由二名調(diào)查人員接收,在首頁(yè)記明接收的日期并簽名。
第八十條 本條例第七十四條至第七十九條的規(guī)定,也適用于在初步核實(shí)中開(kāi)展的談話。
第四節(jié) 訊 問(wèn)
第八十一條 監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人,可以依法進(jìn)行訊問(wèn),要求其如實(shí)供述涉嫌犯罪的情況。
第八十二條 訊問(wèn)被留置的被調(diào)查人,應(yīng)當(dāng)在留置場(chǎng)所進(jìn)行。
第八十三條 訊問(wèn)應(yīng)當(dāng)個(gè)別進(jìn)行,調(diào)查人員不得少于二人。
首次訊問(wèn)時(shí),應(yīng)當(dāng)向被訊問(wèn)人出示《被調(diào)查人權(quán)利義務(wù)告知書(shū)》,由其簽名、捺指印。被訊問(wèn)人拒絕簽名、捺指印的,調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在文書(shū)上記明。被訊問(wèn)人未被限制人身自由的,應(yīng)當(dāng)在首次訊問(wèn)時(shí)向其出具《訊問(wèn)通知書(shū)》。
訊問(wèn)一般按照下列順序進(jìn)行:
(一)核實(shí)被訊問(wèn)人的基本情況,包括姓名、曾用名、出生年月日、戶籍地、身份證件號(hào)碼、民族、職業(yè)、政治面貌、文化程度、工作單位及職務(wù)、住所、家庭情況、社會(huì)經(jīng)歷,是否屬于黨代表大會(huì)代表、人大代表、政協(xié)委員,是否受到過(guò)黨紀(jì)政務(wù)處分,是否受到過(guò)刑事處罰等;
(二)告知被訊問(wèn)人如實(shí)供述自己罪行可以依法從寬處理和認(rèn)罪認(rèn)罰的法律規(guī)定;
(三)訊問(wèn)被訊問(wèn)人是否有犯罪行為,讓其陳述有罪的事實(shí)或者無(wú)罪的辯解,應(yīng)當(dāng)允許其連貫陳述。
調(diào)查人員的提問(wèn)應(yīng)當(dāng)與調(diào)查的案件相關(guān)。被訊問(wèn)人對(duì)調(diào)查人員的提問(wèn)應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答。調(diào)查人員對(duì)被訊問(wèn)人的辯解,應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄,認(rèn)真查核。
訊問(wèn)時(shí),應(yīng)當(dāng)告知被訊問(wèn)人將進(jìn)行全程同步錄音錄像。告知情況應(yīng)當(dāng)在錄音錄像中予以反映,并在筆錄中記明。
第八十四條 本條例第七十五條至第七十九條的要求,也適用于訊問(wèn)。
第五節(jié) 詢 問(wèn)
第八十五條 監(jiān)察機(jī)關(guān)按規(guī)定報(bào)批后,可以依法對(duì)證人、被害人等人員進(jìn)行詢問(wèn),了解核實(shí)有關(guān)問(wèn)題或者案件情況。
第八十六條 證人未被限制人身自由的,可以在其工作地點(diǎn)、住所或者其提出的地點(diǎn)進(jìn)行詢問(wèn),也可以通知其到指定地點(diǎn)接受詢問(wèn)。到證人提出的地點(diǎn)或者調(diào)查人員指定的地點(diǎn)進(jìn)行詢問(wèn)的,應(yīng)當(dāng)在筆錄中記明。
調(diào)查人員認(rèn)為有必要或者證人提出需要由所在單位派員或者其家屬陪同到詢問(wèn)地點(diǎn)的,應(yīng)當(dāng)辦理交接手續(xù)并填寫(xiě)《陪送交接單》。
第八十七條 詢問(wèn)應(yīng)當(dāng)個(gè)別進(jìn)行。負(fù)責(zé)詢問(wèn)的調(diào)查人員不得少于二人。
首次詢問(wèn)時(shí),應(yīng)當(dāng)向證人出示《證人權(quán)利義務(wù)告知書(shū)》,由其簽名、捺指印。證人拒絕簽名、捺指印的,調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在文書(shū)上記明。證人未被限制人身自由的,應(yīng)當(dāng)在首次詢問(wèn)時(shí)向其出具《詢問(wèn)通知書(shū)》。
詢問(wèn)時(shí),應(yīng)當(dāng)核實(shí)證人身份,問(wèn)明證人的基本情況,告知證人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供證據(jù)、證言,以及作偽證或者隱匿證據(jù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。不得向證人泄露案情,不得采用非法方法獲取證言。
詢問(wèn)重大或者有社會(huì)影響案件的重要證人,應(yīng)當(dāng)對(duì)詢問(wèn)過(guò)程全程同步錄音錄像,并告知證人。告知情況應(yīng)當(dāng)在錄音錄像中予以反映,并在筆錄中記明。
第八十八條 詢問(wèn)未成年人,應(yīng)當(dāng)通知其法定代理人到場(chǎng)。無(wú)法通知或者法定代理人不能到場(chǎng)的,應(yīng)當(dāng)通知未成年人的其他成年親屬或者所在學(xué)校、居住地基層組織的代表等有關(guān)人員到場(chǎng)。詢問(wèn)結(jié)束后,由法定代理人或者有關(guān)人員在筆錄中簽名。調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)將到場(chǎng)情況記錄在案。
詢問(wèn)聾、啞人,應(yīng)當(dāng)有通曉聾、啞手勢(shì)的人員參加。調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在筆錄中記明證人的聾、啞情況,以及翻譯人員的姓名、工作單位和職業(yè)。詢問(wèn)不通曉當(dāng)?shù)赝ㄓ谜Z(yǔ)言、文字的證人,應(yīng)當(dāng)有翻譯人員。詢問(wèn)結(jié)束后,由翻譯人員在筆錄中簽名。
第八十九條 凡是知道案件情況的人,都有如實(shí)作證的義務(wù)。對(duì)故意提供虛假證言的證人,應(yīng)當(dāng)依法追究法律責(zé)任。
證人或者其他任何人不得幫助被調(diào)查人隱匿、毀滅、偽造證據(jù)或者串供,不得實(shí)施其他干擾調(diào)查活動(dòng)的行為。
第九十條 證人、鑒定人、被害人因作證,本人或者近親屬人身安全面臨危險(xiǎn),向監(jiān)察機(jī)關(guān)請(qǐng)求保護(hù)的,監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)受理并及時(shí)進(jìn)行審查;對(duì)于確實(shí)存在人身安全危險(xiǎn)的,監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采取必要的保護(hù)措施。監(jiān)察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)存在上述情形的,應(yīng)當(dāng)主動(dòng)采取保護(hù)措施。
監(jiān)察機(jī)關(guān)可以采取下列一項(xiàng)或者多項(xiàng)保護(hù)措施:
(一)不公開(kāi)真實(shí)姓名、住址和工作單位等個(gè)人信息;
(二)禁止特定的人員接觸證人、鑒定人、被害人及其近親屬;
(三)對(duì)人身和住宅采取專門(mén)性保護(hù)措施;
(四)其他必要的保護(hù)措施。
依法決定不公開(kāi)證人、鑒定人、被害人的真實(shí)姓名、住址和工作單位等個(gè)人信息的,可以在詢問(wèn)筆錄等法律文書(shū)、證據(jù)材料中使用化名。但是應(yīng)當(dāng)另行書(shū)面說(shuō)明使用化名的情況并標(biāo)明密級(jí),單獨(dú)成卷。
監(jiān)察機(jī)關(guān)采取保護(hù)措施需要協(xié)助的,可以提請(qǐng)公安機(jī)關(guān)等有關(guān)單位和要求有關(guān)個(gè)人依法予以協(xié)助。
第九十一條 本條例第七十六條至第七十九條的要求,也適用于詢問(wèn)。詢問(wèn)重要涉案人員,根據(jù)情況適用本條例第七十五條的規(guī)定。
詢問(wèn)被害人,適用詢問(wèn)證人的規(guī)定。
第六節(jié) 留 置
第九十二條 監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查嚴(yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪,對(duì)于符合監(jiān)察法第二十二條第一款規(guī)定的,經(jīng)依法審批,可以對(duì)被調(diào)查人采取留置措施。
監(jiān)察法第二十二條第一款規(guī)定的嚴(yán)重職務(wù)違法,是指根據(jù)監(jiān)察機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握的事實(shí)及證據(jù),被調(diào)查人涉嫌的職務(wù)違法行為情節(jié)嚴(yán)重,可能被給予撤職以上政務(wù)處分;重要問(wèn)題,是指對(duì)被調(diào)查人涉嫌的職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪,在定性處置、定罪量刑等方面有重要影響的事實(shí)、情節(jié)及證據(jù)。
監(jiān)察法第二十二條第一款規(guī)定的已經(jīng)掌握其部分違法犯罪事實(shí)及證據(jù),是指同時(shí)具備下列情形:
(一)有證據(jù)證明發(fā)生了違法犯罪事實(shí);
(二)有證據(jù)證明該違法犯罪事實(shí)是被調(diào)查人實(shí)施;
(三)證明被調(diào)查人實(shí)施違法犯罪行為的證據(jù)已經(jīng)查證屬實(shí)。
部分違法犯罪事實(shí),既可以是單一違法犯罪行為的事實(shí),也可以是數(shù)個(gè)違法犯罪行為中任何一個(gè)違法犯罪行為的事實(shí)。
第九十三條 被調(diào)查人具有下列情形之一的,可以認(rèn)定為監(jiān)察法第二十二條第一款第二項(xiàng)所規(guī)定的可能逃跑、自殺:
(一)著手準(zhǔn)備自殺、自殘或者逃跑的;
(二)曾經(jīng)有自殺、自殘或者逃跑行為的;
(三)有自殺、自殘或者逃跑意圖的;
(四)其他可能逃跑、自殺的情形。
第九十四條 被調(diào)查人具有下列情形之一的,可以認(rèn)定為監(jiān)察法第二十二條第一款第三項(xiàng)所規(guī)定的可能串供或者偽造、隱匿、毀滅證據(jù):
(一)曾經(jīng)或者企圖串供,偽造、隱匿、毀滅、轉(zhuǎn)移證據(jù)的;
(二)曾經(jīng)或者企圖威逼、恐嚇、利誘、收買(mǎi)證人,干擾證人作證的;
(三)有同案人或者與被調(diào)查人存在密切關(guān)聯(lián)違法犯罪的涉案人員在逃,重要證據(jù)尚未收集完成的;
(四)其他可能串供或者偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的情形。
第九十五條 被調(diào)查人具有下列情形之一的,可以認(rèn)定為監(jiān)察法第二十二條第一款第四項(xiàng)所規(guī)定的可能有其他妨礙調(diào)查行為:
(一)可能繼續(xù)實(shí)施違法犯罪行為的;
(二)有危害國(guó)家安全、公共安全等現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)的;
(三)可能對(duì)舉報(bào)人、控告人、被害人、證人、鑒定人等相關(guān)人員實(shí)施打擊報(bào)復(fù)的;
(四)無(wú)正當(dāng)理由拒不到案,嚴(yán)重影響調(diào)查的;
(五)其他可能妨礙調(diào)查的行為。
第九十六條 對(duì)下列人員不得采取留置措施:
(一)患有嚴(yán)重疾病、生活不能自理的;
(二)懷孕或者正在哺乳自己嬰兒的婦女;
(三)系生活不能自理的人的唯一扶養(yǎng)人。
上述情形消除后,根據(jù)調(diào)查需要可以對(duì)相關(guān)人員采取留置措施。
第九十七條 采取留置措施時(shí),調(diào)查人員不得少于二人,應(yīng)當(dāng)向被留置人員宣布《留置決定書(shū)》,告知被留置人員權(quán)利義務(wù),要求其在《留置決定書(shū)》上簽名、捺指印。被留置人員拒絕簽名、捺指印的,調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在文書(shū)上記明。
第九十八條 采取留置措施后,應(yīng)當(dāng)在二十四小時(shí)以內(nèi)通知被留置人員所在單位和家屬。當(dāng)面通知的,由有關(guān)人員在《留置通知書(shū)》上簽名。無(wú)法當(dāng)面通知的,可以先以電話等方式通知,并通過(guò)郵寄、轉(zhuǎn)交等方式送達(dá)《留置通知書(shū)》,要求有關(guān)人員在《留置通知書(shū)》上簽名。
因可能毀滅、偽造證據(jù),干擾證人作證或者串供等有礙調(diào)查情形而不宜通知的,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)批,記錄在案。有礙調(diào)查的情形消失后,應(yīng)當(dāng)立即通知被留置人員所在單位和家屬。
第九十九條 縣級(jí)以上監(jiān)察機(jī)關(guān)需要提請(qǐng)公安機(jī)關(guān)協(xié)助采取留置措施的,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)批,請(qǐng)同級(jí)公安機(jī)關(guān)依法予以協(xié)助。提請(qǐng)協(xié)助時(shí),應(yīng)當(dāng)出具《提請(qǐng)協(xié)助采取留置措施函》,列明提請(qǐng)協(xié)助的具體事項(xiàng)和建議,協(xié)助采取措施的時(shí)間、地點(diǎn)等內(nèi)容,附《留置決定書(shū)》復(fù)印件。
因保密需要,不適合在采取留置措施前向公安機(jī)關(guān)告知留置對(duì)象姓名的,可以作出說(shuō)明,進(jìn)行保密處理。
需要提請(qǐng)異地公安機(jī)關(guān)協(xié)助采取留置措施的,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)批,向協(xié)作地同級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)出具協(xié)作函件和相關(guān)文書(shū),由協(xié)作地監(jiān)察機(jī)關(guān)提請(qǐng)當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)依法予以協(xié)助。
第一百條 留置過(guò)程中,應(yīng)當(dāng)保障被留置人員的合法權(quán)益,尊重其人格和民族習(xí)俗,保障飲食、休息和安全,提供醫(yī)療服務(wù)。
第一百零一條 留置時(shí)間不得超過(guò)三個(gè)月,自向被留置人員宣布之日起算。具有下列情形之一的,經(jīng)審批可以延長(zhǎng)一次,延長(zhǎng)時(shí)間不得超過(guò)三個(gè)月:
(一)案情重大,嚴(yán)重危害國(guó)家利益或者公共利益的;
(二)案情復(fù)雜,涉案人員多、金額巨大,涉及范圍廣的;
(三)重要證據(jù)尚未收集完成,或者重要涉案人員尚未到案,導(dǎo)致違法犯罪的主要事實(shí)仍須繼續(xù)調(diào)查的;
(四)其他需要延長(zhǎng)留置時(shí)間的情形。
省級(jí)以下監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置措施的,延長(zhǎng)留置時(shí)間應(yīng)當(dāng)報(bào)上一級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。
延長(zhǎng)留置時(shí)間的,應(yīng)當(dāng)在留置期滿前向被留置人員宣布延長(zhǎng)留置時(shí)間的決定,要求其在《延長(zhǎng)留置時(shí)間決定書(shū)》上簽名、捺指印。被留置人員拒絕簽名、捺指印的,調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在文書(shū)上記明。
延長(zhǎng)留置時(shí)間的,應(yīng)當(dāng)通知被留置人員家屬。
第一百零二條 對(duì)被留置人員不需要繼續(xù)采取留置措施的,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)批,及時(shí)解除留置。
調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)向被留置人員宣布解除留置措施的決定,由其在《解除留置決定書(shū)》上簽名、捺指印。被留置人員拒絕簽名、捺指印的,調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在文書(shū)上記明。
解除留置措施的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知被留置人員所在單位或者家屬。調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)與交接人辦理交接手續(xù),并由其在《解除留置通知書(shū)》上簽名。無(wú)法通知或者有關(guān)人員拒絕簽名的,調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在文書(shū)上記明。
案件依法移送人民檢察院審查起訴的,留置措施自犯罪嫌疑人被執(zhí)行拘留時(shí)自動(dòng)解除,不再辦理解除法律手續(xù)。
第一百零三條 留置場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立健全保密、消防、醫(yī)療、餐飲及安保等安全工作責(zé)任制,制定緊急突發(fā)事件處置預(yù)案,采取安全防范措施。
留置期間發(fā)生被留置人員死亡、傷殘、脫逃等辦案安全事故、事件的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)做好處置工作。相關(guān)情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告監(jiān)察機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人,并在二十四小時(shí)以內(nèi)逐級(jí)上報(bào)至國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)。
第七節(jié) 查詢、凍結(jié)
第一百零四條 監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查嚴(yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪,根據(jù)工作需要,按規(guī)定報(bào)批后,可以依法查詢、凍結(jié)涉案單位和個(gè)人的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財(cái)產(chǎn)。
第一百零五條 查詢、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)時(shí),調(diào)查人員不得少于二人。調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)出具《協(xié)助查詢財(cái)產(chǎn)通知書(shū)》或者《協(xié)助凍結(jié)財(cái)產(chǎn)通知書(shū)》,送交銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)、郵政部門(mén)等單位執(zhí)行。有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)予以配合,并嚴(yán)格保密。
查詢財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)在《協(xié)助查詢財(cái)產(chǎn)通知書(shū)》中填寫(xiě)查詢賬號(hào)、查詢內(nèi)容等信息。沒(méi)有具體賬號(hào)的,應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)足以確定賬戶或者權(quán)利人的自然人姓名、身份證件號(hào)碼或者企業(yè)法人名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等信息。
凍結(jié)財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)在《協(xié)助凍結(jié)財(cái)產(chǎn)通知書(shū)》中填寫(xiě)凍結(jié)賬戶名稱、凍結(jié)賬號(hào)、凍結(jié)數(shù)額、凍結(jié)期限起止時(shí)間等信息。凍結(jié)數(shù)額應(yīng)當(dāng)具體、明確,暫時(shí)無(wú)法確定具體數(shù)額的,應(yīng)當(dāng)在《協(xié)助凍結(jié)財(cái)產(chǎn)通知書(shū)》上明確寫(xiě)明“只收不付”。凍結(jié)證券和交易結(jié)算資金時(shí),應(yīng)當(dāng)明確凍結(jié)的范圍是否及于孳息。
凍結(jié)財(cái)產(chǎn),應(yīng)當(dāng)為被調(diào)查人及其所扶養(yǎng)的親屬保留必需的生活費(fèi)用。
第一百零六條 調(diào)查人員可以根據(jù)需要對(duì)查詢結(jié)果進(jìn)行打印、抄錄、復(fù)制、拍照,要求相關(guān)單位在有關(guān)材料上加蓋證明印章。對(duì)查詢結(jié)果有疑問(wèn)的,可以要求相關(guān)單位進(jìn)行書(shū)面解釋并加蓋印章。
第一百零七條 監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)查詢信息應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)管理,規(guī)范信息交接、調(diào)閱、使用程序和手續(xù),防止濫用和泄露。
調(diào)查人員不得查詢與案件調(diào)查工作無(wú)關(guān)的信息。
第一百零八條 凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的期限不得超過(guò)六個(gè)月。凍結(jié)期限到期未辦理續(xù)凍手續(xù)的,凍結(jié)自動(dòng)解除。
有特殊原因需要延長(zhǎng)凍結(jié)期限的,應(yīng)當(dāng)在到期前按原程序報(bào)批,辦理續(xù)凍手續(xù)。每次續(xù)凍期限不得超過(guò)六個(gè)月。
第一百零九條 已被凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)可以輪候凍結(jié),不得重復(fù)凍結(jié)。輪候凍結(jié)的,監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)等單位在解除凍結(jié)或者作出處理前予以通知。
監(jiān)察機(jī)關(guān)接受司法機(jī)關(guān)、其他監(jiān)察機(jī)關(guān)等國(guó)家機(jī)關(guān)移送的涉案財(cái)物后,該國(guó)家機(jī)關(guān)采取的凍結(jié)期限屆滿,監(jiān)察機(jī)關(guān)續(xù)行凍結(jié)的順位與該國(guó)家機(jī)關(guān)凍結(jié)的順位相同。
第一百一十條 凍結(jié)財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)通知權(quán)利人或者其法定代理人、委托代理人,要求其在《凍結(jié)財(cái)產(chǎn)告知書(shū)》上簽名。凍結(jié)股票、債券、基金份額等財(cái)產(chǎn),應(yīng)當(dāng)告知權(quán)利人或者其法定代理人、委托代理人有權(quán)申請(qǐng)出售。
對(duì)于被凍結(jié)的股票、債券、基金份額等財(cái)產(chǎn),權(quán)利人或者其法定代理人、委托代理人申請(qǐng)出售,不損害國(guó)家利益、被害人利益,不影響調(diào)查正常進(jìn)行的,經(jīng)審批可以在案件辦結(jié)前由相關(guān)機(jī)構(gòu)依法出售或者變現(xiàn)。對(duì)于被凍結(jié)的匯票、本票、支票即將到期的,經(jīng)審批可以在案件辦結(jié)前由相關(guān)機(jī)構(gòu)依法出售或者變現(xiàn)。出售上述財(cái)產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)出具《許可出售凍結(jié)財(cái)產(chǎn)通知書(shū)》。
出售或者變現(xiàn)所得價(jià)款應(yīng)當(dāng)繼續(xù)凍結(jié)在其對(duì)應(yīng)的銀行賬戶中;沒(méi)有對(duì)應(yīng)的銀行賬戶的,應(yīng)當(dāng)存入監(jiān)察機(jī)關(guān)指定的專用賬戶保管,并將存款憑證送監(jiān)察機(jī)關(guān)登記。監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向權(quán)利人或者其法定代理人、委托代理人出具《出售凍結(jié)財(cái)產(chǎn)通知書(shū)》,并要求其簽名。拒絕簽名的,調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在文書(shū)上記明。
第一百一十一條 對(duì)于凍結(jié)的財(cái)產(chǎn),應(yīng)當(dāng)及時(shí)核查。經(jīng)查明與案件無(wú)關(guān)的,經(jīng)審批,應(yīng)當(dāng)在查明后三日以內(nèi)將《解除凍結(jié)財(cái)產(chǎn)通知書(shū)》送交有關(guān)單位執(zhí)行。解除情況應(yīng)當(dāng)告知被凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的權(quán)利人或者其法定代理人、委托代理人。
第八節(jié) 搜 查
第一百一十二條 監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查職務(wù)犯罪案件,為了收集犯罪證據(jù)、查獲被調(diào)查人,按規(guī)定報(bào)批后,可以依法對(duì)被調(diào)查人以及可能隱藏被調(diào)查人或者犯罪證據(jù)的人的身體、物品、住處、工作地點(diǎn)和其他有關(guān)地方進(jìn)行搜查。
第一百一十三條 搜查應(yīng)當(dāng)在調(diào)查人員主持下進(jìn)行,調(diào)查人員不得少于二人。搜查女性的身體,由女性工作人員進(jìn)行。
搜查時(shí),應(yīng)當(dāng)有被搜查人或者其家屬、其所在單位工作人員或者其他見(jiàn)證人在場(chǎng)。監(jiān)察人員不得作為見(jiàn)證人。調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)向被搜查人或者其家屬、見(jiàn)證人出示《搜查證》,要求其簽名。被搜查人或者其家屬不在場(chǎng),或者拒絕簽名的,調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在文書(shū)上記明。
第一百一十四條 搜查時(shí),應(yīng)當(dāng)要求在場(chǎng)人員予以配合,不得進(jìn)行阻礙。對(duì)以暴力、威脅等方法阻礙搜查的,應(yīng)當(dāng)依法制止。對(duì)阻礙搜查構(gòu)成違法犯罪的,依法追究法律責(zé)任。
第一百一十五條 縣級(jí)以上監(jiān)察機(jī)關(guān)需要提請(qǐng)公安機(jī)關(guān)依法協(xié)助采取搜查措施的,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)批,請(qǐng)同級(jí)公安機(jī)關(guān)予以協(xié)助。提請(qǐng)協(xié)助時(shí),應(yīng)當(dāng)出具《提請(qǐng)協(xié)助采取搜查措施函》,列明提請(qǐng)協(xié)助的具體事項(xiàng)和建議,搜查時(shí)間、地點(diǎn)、目的等內(nèi)容,附《搜查證》復(fù)印件。
需要提請(qǐng)異地公安機(jī)關(guān)協(xié)助采取搜查措施的,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)批,向協(xié)作地同級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)出具協(xié)作函件和相關(guān)文書(shū),由協(xié)作地監(jiān)察機(jī)關(guān)提請(qǐng)當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)予以協(xié)助。
第一百一十六條 對(duì)搜查取證工作,應(yīng)當(dāng)全程同步錄音錄像。
對(duì)搜查情況應(yīng)當(dāng)制作《搜查筆錄》,由調(diào)查人員和被搜查人或者其家屬、見(jiàn)證人簽名。被搜查人或者其家屬不在場(chǎng),或者拒絕簽名的,調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在筆錄中記明。
對(duì)于查獲的重要物證、書(shū)證、視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)及其放置、存儲(chǔ)位置應(yīng)當(dāng)拍照,并在《搜查筆錄》中作出文字說(shuō)明。
第一百一十七條 搜查時(shí),應(yīng)當(dāng)避免未成年人或者其他不適宜在搜查現(xiàn)場(chǎng)的人在場(chǎng)。
搜查人員應(yīng)當(dāng)服從指揮、文明執(zhí)法,不得擅自變更搜查對(duì)象和擴(kuò)大搜查范圍。搜查的具體時(shí)間、方法,在實(shí)施前應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密。
第一百一十八條 在搜查過(guò)程中查封、扣押財(cái)物和文件的,按照查封、扣押的有關(guān)規(guī)定辦理。
第九節(jié) 調(diào) 取
第一百一十九條 監(jiān)察機(jī)關(guān)按規(guī)定報(bào)批后,可以依法向有關(guān)單位和個(gè)人調(diào)取用以證明案件事實(shí)的證據(jù)材料。
第一百二十條 調(diào)取證據(jù)材料時(shí),調(diào)查人員不得少于二人。調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)依法出具《調(diào)取證據(jù)通知書(shū)》,必要時(shí)附《調(diào)取證據(jù)清單》。
有關(guān)單位和個(gè)人配合監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)取證據(jù),應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密。
第一百二十一條 調(diào)取物證應(yīng)當(dāng)調(diào)取原物。原物不便搬運(yùn)、保存,或者依法應(yīng)當(dāng)返還,或者因保密工作需要不能調(diào)取原物的,可以將原物封存,并拍照、錄像。對(duì)原物拍照或者錄像時(shí),應(yīng)當(dāng)足以反映原物的外形、內(nèi)容。
調(diào)取書(shū)證、視聽(tīng)資料應(yīng)當(dāng)調(diào)取原件。取得原件確有困難或者因保密工作需要不能調(diào)取原件的,可以調(diào)取副本或者復(fù)制件。
調(diào)取物證的照片、錄像和書(shū)證、視聽(tīng)資料的副本、復(fù)制件的,應(yīng)當(dāng)書(shū)面記明不能調(diào)取原物、原件的原因,原物、原件存放地點(diǎn),制作過(guò)程,是否與原物、原件相符,并由調(diào)查人員和物證、書(shū)證、視聽(tīng)資料原持有人簽名或者蓋章。持有人無(wú)法簽名、蓋章或者拒絕簽名、蓋章的,應(yīng)當(dāng)在筆錄中記明,由見(jiàn)證人簽名。
第一百二十二條 調(diào)取外文材料作為證據(jù)使用的,應(yīng)當(dāng)交由具有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)和人員出具中文譯本。中文譯本應(yīng)當(dāng)加蓋翻譯機(jī)構(gòu)公章。
第一百二十三條 收集、提取電子數(shù)據(jù),能夠扣押原始存儲(chǔ)介質(zhì)的,應(yīng)當(dāng)予以扣押、封存并在筆錄中記錄封存狀態(tài)。無(wú)法扣押原始存儲(chǔ)介質(zhì)的,可以提取電子數(shù)據(jù),但應(yīng)當(dāng)在筆錄中記明不能扣押的原因、原始存儲(chǔ)介質(zhì)的存放地點(diǎn)或者電子數(shù)據(jù)的來(lái)源等情況。
由于客觀原因無(wú)法或者不宜采取前款規(guī)定方式收集、提取電子數(shù)據(jù)的,可以采取打印、拍照或者錄像等方式固定相關(guān)證據(jù),并在筆錄中說(shuō)明原因。
收集、提取的電子數(shù)據(jù),足以保證完整性,無(wú)刪除、修改、增加等情形的,可以作為證據(jù)使用。
收集、提取電子數(shù)據(jù),應(yīng)當(dāng)制作筆錄,記錄案由、對(duì)象、內(nèi)容,收集、提取電子數(shù)據(jù)的時(shí)間、地點(diǎn)、方法、過(guò)程,并附電子數(shù)據(jù)清單,注明類別、文件格式、完整性校驗(yàn)值等,由調(diào)查人員、電子數(shù)據(jù)持有人(提供人)簽名或者蓋章;電子數(shù)據(jù)持有人(提供人)無(wú)法簽名或者拒絕簽名的,應(yīng)當(dāng)在筆錄中記明,由見(jiàn)證人簽名或者蓋章。有條件的,應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行錄像。
第一百二十四條 調(diào)取的物證、書(shū)證、視聽(tīng)資料等原件,經(jīng)查明與案件無(wú)關(guān)的,經(jīng)審批,應(yīng)當(dāng)在查明后三日以內(nèi)退還,并辦理交接手續(xù)。
第十節(jié) 查封、扣押
第一百二十五條 監(jiān)察機(jī)關(guān)按規(guī)定報(bào)批后,可以依法查封、扣押用以證明被調(diào)查人涉嫌違法犯罪以及情節(jié)輕重的財(cái)物、文件、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料。
對(duì)于被調(diào)查人到案時(shí)隨身攜帶的物品,以及被調(diào)查人或者其他相關(guān)人員主動(dòng)上交的財(cái)物和文件,依法需要扣押的,依照前款規(guī)定辦理。對(duì)于被調(diào)查人隨身攜帶的與案件無(wú)關(guān)的個(gè)人用品,應(yīng)當(dāng)逐件登記,隨案移交或者退還。
第一百二十六條 查封、扣押時(shí),應(yīng)當(dāng)出具《查封/扣押通知書(shū)》,調(diào)查人員不得少于二人。持有人拒絕交出應(yīng)當(dāng)查封、扣押的財(cái)物和文件的,可以依法強(qiáng)制查封、扣押。
調(diào)查人員對(duì)于查封、扣押的財(cái)物和文件,應(yīng)當(dāng)會(huì)同在場(chǎng)見(jiàn)證人和被查封、扣押財(cái)物持有人進(jìn)行清點(diǎn)核對(duì),開(kāi)列《查封/扣押財(cái)物、文件清單》,由調(diào)查人員、見(jiàn)證人和持有人簽名或者蓋章。持有人不在場(chǎng)或者拒絕簽名、蓋章的,調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在清單上記明。
查封、扣押財(cái)物,應(yīng)當(dāng)為被調(diào)查人及其所扶養(yǎng)的親屬保留必需的生活費(fèi)用和物品。
第一百二十七條 查封、扣押不動(dòng)產(chǎn)和置于該不動(dòng)產(chǎn)上不宜移動(dòng)的設(shè)施、家具和其他相關(guān)財(cái)物,以及車(chē)輛、船舶、航空器和大型機(jī)械、設(shè)備等財(cái)物,必要時(shí)可以依法扣押其權(quán)利證書(shū),經(jīng)拍照或者錄像后原地封存。調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在查封清單上記明相關(guān)財(cái)物的所在地址和特征,已經(jīng)拍照或者錄像及其權(quán)利證書(shū)被扣押的情況,由調(diào)查人員、見(jiàn)證人和持有人簽名或者蓋章。持有人不在場(chǎng)或者拒絕簽名、蓋章的,調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在清單上記明。
查封、扣押前款規(guī)定財(cái)物的,必要時(shí)可以將被查封財(cái)物交給持有人或者其近親屬保管。調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)告知保管人妥善保管,不得對(duì)被查封財(cái)物進(jìn)行轉(zhuǎn)移、變賣(mài)、毀損、抵押、贈(zèng)予等處理。
調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)將《查封/扣押通知書(shū)》送達(dá)不動(dòng)產(chǎn)、生產(chǎn)設(shè)備或者車(chē)輛、船舶、航空器等財(cái)物的登記、管理部門(mén),告知其在查封期間禁止辦理抵押、轉(zhuǎn)讓、出售等權(quán)屬關(guān)系變更、轉(zhuǎn)移登記手續(xù)。相關(guān)情況應(yīng)當(dāng)在查封清單上記明。被查封、扣押的財(cái)物已經(jīng)辦理抵押登記的,監(jiān)察機(jī)關(guān)在執(zhí)行沒(méi)收、追繳、責(zé)令退賠等決定時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知抵押權(quán)人。
第一百二十八條 查封、扣押下列物品,應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行相應(yīng)的處理:
(一)查封、扣押外幣、金銀珠寶、文物、名貴字畫(huà)以及其他不易辨別真?zhèn)蔚馁F重物品,具備當(dāng)場(chǎng)密封條件的,應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)密封,由二名以上調(diào)查人員在密封材料上簽名并記明密封時(shí)間。不具備當(dāng)場(chǎng)密封條件的,應(yīng)當(dāng)在筆錄中記明,以拍照、錄像等方法加以保全后進(jìn)行封存。查封、扣押的貴重物品需要鑒定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)鑒定。
(二)查封、扣押存折、銀行卡、有價(jià)證券等支付憑證和具有一定特征能夠證明案情的現(xiàn)金,應(yīng)當(dāng)記明特征、編號(hào)、種類、面值、張數(shù)、金額等,當(dāng)場(chǎng)密封,由二名以上調(diào)查人員在密封材料上簽名并記明密封時(shí)間。
(三)查封、扣押易損毀、滅失、變質(zhì)等不宜長(zhǎng)期保存的物品以及有消費(fèi)期限的卡、券,應(yīng)當(dāng)在筆錄中記明,以拍照、錄像等方法加以保全后進(jìn)行封存,或者經(jīng)審批委托有關(guān)機(jī)構(gòu)變賣(mài)、拍賣(mài)。變賣(mài)、拍賣(mài)的價(jià)款存入專用賬戶保管,待調(diào)查終結(jié)后一并處理。
(四)對(duì)于可以作為證據(jù)使用的錄音錄像、電子數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì),應(yīng)當(dāng)記明案由、對(duì)象、內(nèi)容,錄制、復(fù)制的時(shí)間、地點(diǎn)、規(guī)格、類別、應(yīng)用長(zhǎng)度、文件格式及長(zhǎng)度等,制作清單。具備查封、扣押條件的電子設(shè)備、存儲(chǔ)介質(zhì)應(yīng)當(dāng)密封保存。必要時(shí),可以請(qǐng)有關(guān)機(jī)關(guān)協(xié)助。
(五)對(duì)被調(diào)查人使用違法犯罪所得與合法收入共同購(gòu)置的不可分割的財(cái)產(chǎn),可以先行查封、扣押。對(duì)無(wú)法分割退還的財(cái)產(chǎn),涉及違法的,可以在結(jié)案后委托有關(guān)單位拍賣(mài)、變賣(mài),退還不屬于違法所得的部分及孳息;涉及職務(wù)犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)處置。
(六)查封、扣押危險(xiǎn)品、違禁品,應(yīng)當(dāng)及時(shí)送交有關(guān)部門(mén),或者根據(jù)工作需要嚴(yán)格封存保管。
第一百二十九條 對(duì)于需要啟封的財(cái)物和文件,應(yīng)當(dāng)由二名以上調(diào)查人員共同辦理。重新密封時(shí),由二名以上調(diào)查人員在密封材料上簽名、記明時(shí)間。
第一百三十條 查封、扣押涉案財(cái)物,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將涉案財(cái)物詳細(xì)信息、《查封/扣押財(cái)物、文件清單》錄入并上傳監(jiān)察機(jī)關(guān)涉案財(cái)物信息管理系統(tǒng)。
對(duì)于涉案款項(xiàng),應(yīng)當(dāng)在采取措施后十五日以內(nèi)存入監(jiān)察機(jī)關(guān)指定的專用賬戶。對(duì)于涉案物品,應(yīng)當(dāng)在采取措施后三十日以內(nèi)移交涉案財(cái)物保管部門(mén)保管。因特殊原因不能按時(shí)存入專用賬戶或者移交保管的,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)批,將保管情況錄入涉案財(cái)物信息管理系統(tǒng),在原因消除后及時(shí)存入或者移交。
第一百三十一條 對(duì)于已移交涉案財(cái)物保管部門(mén)保管的涉案財(cái)物,根據(jù)調(diào)查工作需要,經(jīng)審批可以臨時(shí)調(diào)用,并應(yīng)當(dāng)確保完好。調(diào)用結(jié)束后,應(yīng)當(dāng)及時(shí)歸還。調(diào)用和歸還時(shí),調(diào)查人員、保管人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)面清點(diǎn)查驗(yàn)。保管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)用和歸還情況進(jìn)行登記,全程錄像并上傳涉案財(cái)物信息管理系統(tǒng)。
第一百三十二條 對(duì)于被扣押的股票、債券、基金份額等財(cái)產(chǎn),以及即將到期的匯票、本票、支票,依法需要出售或者變現(xiàn)的,按照本條例關(guān)于出售凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定辦理。
第一百三十三條 監(jiān)察機(jī)關(guān)接受司法機(jī)關(guān)、其他監(jiān)察機(jī)關(guān)等國(guó)家機(jī)關(guān)移送的涉案財(cái)物后,該國(guó)家機(jī)關(guān)采取的查封、扣押期限屆滿,監(jiān)察機(jī)關(guān)續(xù)行查封、扣押的順位與該國(guó)家機(jī)關(guān)查封、扣押的順位相同。
第一百三十四條 對(duì)查封、扣押的財(cái)物和文件,應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行核查。經(jīng)查明與案件無(wú)關(guān)的,經(jīng)審批,應(yīng)當(dāng)在查明后三日以內(nèi)解除查封、扣押,予以退還。解除查封、扣押的,應(yīng)當(dāng)向有關(guān)單位、原持有人或者近親屬送達(dá)《解除查封/扣押通知書(shū)》,附《解除查封/扣押財(cái)物、文件清單》,要求其簽名或者蓋章。
第一百三十五條 在立案調(diào)查之前,對(duì)監(jiān)察對(duì)象及相關(guān)人員主動(dòng)上交的涉案財(cái)物,經(jīng)審批可以接收。
接收時(shí),應(yīng)當(dāng)由二名以上調(diào)查人員,會(huì)同持有人和見(jiàn)證人進(jìn)行清點(diǎn)核對(duì),當(dāng)場(chǎng)填寫(xiě)《主動(dòng)上交財(cái)物登記表》。調(diào)查人員、持有人和見(jiàn)證人應(yīng)當(dāng)在登記表上簽名或者蓋章。
對(duì)于主動(dòng)上交的財(cái)物,應(yīng)當(dāng)根據(jù)立案及調(diào)查情況及時(shí)決定是否依法查封、扣押。
第十一節(jié) 勘驗(yàn)檢查
第一百三十六條 監(jiān)察機(jī)關(guān)按規(guī)定報(bào)批后,可以依法對(duì)與違法犯罪有關(guān)的場(chǎng)所、物品、人身、尸體、電子數(shù)據(jù)等進(jìn)行勘驗(yàn)檢查。
第一百三十七條 依法需要勘驗(yàn)檢查的,應(yīng)當(dāng)制作《勘驗(yàn)檢查證》;需要委托勘驗(yàn)檢查的,應(yīng)當(dāng)出具《委托勘驗(yàn)檢查書(shū)》,送具有專門(mén)知識(shí)、勘驗(yàn)檢查資格的單位(人員)辦理。
第一百三十八條 勘驗(yàn)檢查應(yīng)當(dāng)由二名以上調(diào)查人員主持,邀請(qǐng)與案件無(wú)關(guān)的見(jiàn)證人在場(chǎng)??彬?yàn)檢查情況應(yīng)當(dāng)制作筆錄,并由參加勘驗(yàn)檢查人員和見(jiàn)證人簽名。
勘驗(yàn)檢查現(xiàn)場(chǎng)、拆封電子數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì)應(yīng)當(dāng)全程同步錄音錄像。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況應(yīng)當(dāng)拍攝現(xiàn)場(chǎng)照片、制作現(xiàn)場(chǎng)圖,并由勘驗(yàn)檢查人員簽名。
第一百三十九條 為了確定被調(diào)查人或者相關(guān)人員的某些特征、傷害情況或者生理狀態(tài),可以依法對(duì)其人身進(jìn)行檢查。必要時(shí)可以聘請(qǐng)法醫(yī)或者醫(yī)師進(jìn)行人身檢查。檢查女性身體,應(yīng)當(dāng)由女性工作人員或者醫(yī)師進(jìn)行。被調(diào)查人拒絕檢查的,可以依法強(qiáng)制檢查。
人身檢查不得采用損害被檢查人生命、健康或者貶低其名譽(yù)、人格的方法。對(duì)人身檢查過(guò)程中知悉的個(gè)人隱私,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密。
對(duì)人身檢查的情況應(yīng)當(dāng)制作筆錄,由參加檢查的調(diào)查人員、檢查人員、被檢查人員和見(jiàn)證人簽名。被檢查人員拒絕簽名的,調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在筆錄中記明。
第一百四十條 為查明案情,在必要的時(shí)候,經(jīng)審批可以依法進(jìn)行調(diào)查實(shí)驗(yàn)。調(diào)查實(shí)驗(yàn),可以聘請(qǐng)有關(guān)專業(yè)人員參加,也可以要求被調(diào)查人、被害人、證人參加。
進(jìn)行調(diào)查實(shí)驗(yàn),應(yīng)當(dāng)全程同步錄音錄像,制作調(diào)查實(shí)驗(yàn)筆錄,由參加實(shí)驗(yàn)的人簽名。進(jìn)行調(diào)查實(shí)驗(yàn),禁止一切足以造成危險(xiǎn)、侮辱人格的行為。
第一百四十一條 調(diào)查人員在必要時(shí),可以依法讓被害人、證人和被調(diào)查人對(duì)與違法犯罪有關(guān)的物品、文件、尸體或者場(chǎng)所進(jìn)行辨認(rèn);也可以讓被害人、證人對(duì)被調(diào)查人進(jìn)行辨認(rèn),或者讓被調(diào)查人對(duì)涉案人員進(jìn)行辨認(rèn)。
辨認(rèn)工作應(yīng)當(dāng)由二名以上調(diào)查人員主持進(jìn)行。在辨認(rèn)前,應(yīng)當(dāng)向辨認(rèn)人詳細(xì)詢問(wèn)辨認(rèn)對(duì)象的具體特征,避免辨認(rèn)人見(jiàn)到辨認(rèn)對(duì)象,并告知辨認(rèn)人作虛假辨認(rèn)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。幾名辨認(rèn)人對(duì)同一辨認(rèn)對(duì)象進(jìn)行辨認(rèn)時(shí),應(yīng)當(dāng)由辨認(rèn)人個(gè)別進(jìn)行。辨認(rèn)應(yīng)當(dāng)形成筆錄,并由調(diào)查人員、辨認(rèn)人簽名。
第一百四十二條 辨認(rèn)人員時(shí),被辨認(rèn)的人數(shù)不得少于七人,照片不得少于十張。
辨認(rèn)人不愿公開(kāi)進(jìn)行辨認(rèn)時(shí),應(yīng)當(dāng)在不暴露辨認(rèn)人的情況下進(jìn)行辨認(rèn),并為其保守秘密。
第一百四十三條 組織辨認(rèn)物品時(shí)一般應(yīng)當(dāng)辨認(rèn)實(shí)物。被辨認(rèn)的物品系名貴字畫(huà)等貴重物品或者存在不便搬運(yùn)等情況的,可以對(duì)實(shí)物照片進(jìn)行辨認(rèn)。辨認(rèn)人進(jìn)行辨認(rèn)時(shí),應(yīng)當(dāng)在辨認(rèn)出的實(shí)物照片與附紙騎縫上捺指印予以確認(rèn),在附紙上寫(xiě)明該實(shí)物涉案情況并簽名、捺指印。
辨認(rèn)物品時(shí),同類物品不得少于五件,照片不得少于五張。
對(duì)于難以找到相似物品的特定物,可以將該物品照片交由辨認(rèn)人進(jìn)行確認(rèn)后,在照片與附紙騎縫上捺指印,在附紙上寫(xiě)明該物品涉案情況并簽名、捺指印。在辨認(rèn)人確認(rèn)前,應(yīng)當(dāng)向其詳細(xì)詢問(wèn)物品的具體特征,并對(duì)確認(rèn)過(guò)程和結(jié)果形成筆錄。
第一百四十四條 辨認(rèn)筆錄具有下列情形之一的,不得作為認(rèn)定案件的依據(jù):
(一)辨認(rèn)開(kāi)始前使辨認(rèn)人見(jiàn)到辨認(rèn)對(duì)象的;
(二)辨認(rèn)活動(dòng)沒(méi)有個(gè)別進(jìn)行的;
(三)辨認(rèn)對(duì)象沒(méi)有混雜在具有類似特征的其他對(duì)象中,或者供辨認(rèn)的對(duì)象數(shù)量不符合規(guī)定的,但特定辨認(rèn)對(duì)象除外;
(四)辨認(rèn)中給辨認(rèn)人明顯暗示或者明顯有指認(rèn)嫌疑的;
(五)辨認(rèn)不是在調(diào)查人員主持下進(jìn)行的;
(六)違反有關(guān)規(guī)定,不能確定辨認(rèn)筆錄真實(shí)性的其他情形。
辨認(rèn)筆錄存在其他瑕疵的,應(yīng)當(dāng)結(jié)合全案證據(jù)審查其真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性,作出綜合判斷。
第十二節(jié) 鑒 定
第一百四十五條 監(jiān)察機(jī)關(guān)為解決案件中的專門(mén)性問(wèn)題,按規(guī)定報(bào)批后,可以依法進(jìn)行鑒定。
鑒定時(shí)應(yīng)當(dāng)出具《委托鑒定書(shū)》,由二名以上調(diào)查人員送交具有鑒定資格的鑒定機(jī)構(gòu)、鑒定人進(jìn)行鑒定。
第一百四十六條 監(jiān)察機(jī)關(guān)可以依法開(kāi)展下列鑒定:
(一)對(duì)筆跡、印刷文件、污損文件、制成時(shí)間不明的文件和以其他形式表現(xiàn)的文件等進(jìn)行鑒定;
(二)對(duì)案件中涉及的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及相關(guān)財(cái)物進(jìn)行會(huì)計(jì)鑒定;
(三)對(duì)被調(diào)查人、證人的行為能力進(jìn)行精神病鑒定;
(四)對(duì)人體造成的損害或者死因進(jìn)行人身傷亡醫(yī)學(xué)鑒定;
(五)對(duì)錄音錄像資料進(jìn)行鑒定;
(六)對(duì)因電子信息技術(shù)應(yīng)用而出現(xiàn)的材料及其派生物進(jìn)行電子證據(jù)鑒定;
(七)其他可以依法進(jìn)行的專業(yè)鑒定。
第一百四十七條 監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)為鑒定提供必要條件,向鑒定人送交有關(guān)檢材和對(duì)比樣本等原始材料,介紹與鑒定有關(guān)的情況。調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)明確提出要求鑒定事項(xiàng),但不得暗示或者強(qiáng)迫鑒定人作出某種鑒定意見(jiàn)。
監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)做好檢材的保管和送檢工作,記明檢材送檢環(huán)節(jié)的責(zé)任人,確保檢材在流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的同一性和不被污染。
第一百四十八條 鑒定人應(yīng)當(dāng)在出具的鑒定意見(jiàn)上簽名,并附鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人的資質(zhì)證明或者其他證明文件。多個(gè)鑒定人的鑒定意見(jiàn)不一致的,應(yīng)當(dāng)在鑒定意見(jiàn)上記明分歧的內(nèi)容和理由,并且分別簽名。
監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)于法庭審理中依法決定鑒定人出庭作證的,應(yīng)當(dāng)予以協(xié)調(diào)。
鑒定人故意作虛假鑒定的,應(yīng)當(dāng)依法追究法律責(zé)任。
第一百四十九條 調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)對(duì)鑒定意見(jiàn)進(jìn)行審查。對(duì)經(jīng)審查作為證據(jù)使用的鑒定意見(jiàn),應(yīng)當(dāng)告知被調(diào)查人及相關(guān)單位、人員,送達(dá)《鑒定意見(jiàn)告知書(shū)》。
被調(diào)查人或者相關(guān)單位、人員提出補(bǔ)充鑒定或者重新鑒定申請(qǐng),經(jīng)審查符合法定要求的,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)批,進(jìn)行補(bǔ)充鑒定或者重新鑒定。
對(duì)鑒定意見(jiàn)告知情況可以制作筆錄,載明告知內(nèi)容和被告知人的意見(jiàn)等。
第一百五十條 經(jīng)審查具有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充鑒定:
(一)鑒定內(nèi)容有明顯遺漏的;
(二)發(fā)現(xiàn)新的有鑒定意義的證物的;
(三)對(duì)鑒定證物有新的鑒定要求的;
(四)鑒定意見(jiàn)不完整,委托事項(xiàng)無(wú)法確定的;
(五)其他需要補(bǔ)充鑒定的情形。
第一百五十一條 經(jīng)審查具有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)重新鑒定:
(一)鑒定程序違法或者違反相關(guān)專業(yè)技術(shù)要求的;
(二)鑒定機(jī)構(gòu)、鑒定人不具備鑒定資質(zhì)和條件的;
(三)鑒定人故意作出虛假鑒定或者違反回避規(guī)定的;
(四)鑒定意見(jiàn)依據(jù)明顯不足的;
(五)檢材虛假或者被損壞的;
(六)其他應(yīng)當(dāng)重新鑒定的情形。
決定重新鑒定的,應(yīng)當(dāng)另行確定鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人。
第一百五十二條 因無(wú)鑒定機(jī)構(gòu),或者根據(jù)法律法規(guī)等規(guī)定,監(jiān)察機(jī)關(guān)可以指派、聘請(qǐng)具有專門(mén)知識(shí)的人就案件的專門(mén)性問(wèn)題出具報(bào)告。
第十三節(jié) 技術(shù)調(diào)查
第一百五十三條 監(jiān)察機(jī)關(guān)根據(jù)調(diào)查涉嫌重大貪污賄賂等職務(wù)犯罪需要,依照規(guī)定的權(quán)限和程序報(bào)經(jīng)批準(zhǔn),可以依法采取技術(shù)調(diào)查措施,按照規(guī)定交公安機(jī)關(guān)或者國(guó)家有關(guān)執(zhí)法機(jī)關(guān)依法執(zhí)行。
前款所稱重大貪污賄賂等職務(wù)犯罪,是指具有下列情形之一:
(一)案情重大復(fù)雜,涉及國(guó)家利益或者重大公共利益的;
(二)被調(diào)查人可能被判處十年以上有期徒刑、無(wú)期徒刑或者死刑的;
(三)案件在全國(guó)或者本省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)有較大影響的。
第一百五十四條 依法采取技術(shù)調(diào)查措施的,監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)出具《采取技術(shù)調(diào)查措施委托函》《采取技術(shù)調(diào)查措施決定書(shū)》和《采取技術(shù)調(diào)查措施適用對(duì)象情況表》,送交有關(guān)機(jī)關(guān)執(zhí)行。其中,設(shè)區(qū)的市級(jí)以下監(jiān)察機(jī)關(guān)委托有關(guān)執(zhí)行機(jī)關(guān)采取技術(shù)調(diào)查措施,還應(yīng)當(dāng)提供《立案決定書(shū)》。
第一百五十五條 技術(shù)調(diào)查措施的期限按照監(jiān)察法的規(guī)定執(zhí)行,期限屆滿前未辦理延期手續(xù)的,到期自動(dòng)解除。
對(duì)于不需要繼續(xù)采取技術(shù)調(diào)查措施的,監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)報(bào)批,將《解除技術(shù)調(diào)查措施決定書(shū)》送交有關(guān)機(jī)關(guān)執(zhí)行。
需要依法變更技術(shù)調(diào)查措施種類或者增加適用對(duì)象的,監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)重新辦理報(bào)批和委托手續(xù),依法送交有關(guān)機(jī)關(guān)執(zhí)行。
第一百五十六條 對(duì)于采取技術(shù)調(diào)查措施收集的信息和材料,依法需要作為刑事訴訟證據(jù)使用的,監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)批,出具《調(diào)取技術(shù)調(diào)查證據(jù)材料通知書(shū)》向有關(guān)執(zhí)行機(jī)關(guān)調(diào)取。
對(duì)于采取技術(shù)調(diào)查措施收集的物證、書(shū)證及其他證據(jù)材料,監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制作書(shū)面說(shuō)明,寫(xiě)明獲取證據(jù)的時(shí)間、地點(diǎn)、數(shù)量、特征以及采取技術(shù)調(diào)查措施的批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、種類等。調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面說(shuō)明上簽名。
對(duì)于采取技術(shù)調(diào)查措施獲取的證據(jù)材料,如果使用該證據(jù)材料可能危及有關(guān)人員的人身安全,或者可能產(chǎn)生其他嚴(yán)重后果的,應(yīng)當(dāng)采取不暴露有關(guān)人員身份、技術(shù)方法等保護(hù)措施。必要時(shí),可以建議由審判人員在庭外進(jìn)行核實(shí)。
第一百五十七條 調(diào)查人員對(duì)采取技術(shù)調(diào)查措施過(guò)程中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密。
采取技術(shù)調(diào)查措施獲取的證據(jù)、線索及其他有關(guān)材料,只能用于對(duì)違法犯罪的調(diào)查、起訴和審判,不得用于其他用途。
對(duì)采取技術(shù)調(diào)查措施獲取的與案件無(wú)關(guān)的材料,應(yīng)當(dāng)經(jīng)審批及時(shí)銷毀。對(duì)銷毀情況應(yīng)當(dāng)制作記錄,由調(diào)查人員簽名。
第十四節(jié) 通 緝
第一百五十八條 縣級(jí)以上監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)在逃的應(yīng)當(dāng)被留置人員,依法決定在本行政區(qū)域內(nèi)通緝的,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)批,送交同級(jí)公安機(jī)關(guān)執(zhí)行。送交執(zhí)行時(shí),應(yīng)當(dāng)出具《通緝決定書(shū)》,附《留置決定書(shū)》等法律文書(shū)和被通緝?nèi)藛T信息,以及承辦單位、承辦人員等有關(guān)情況。
通緝范圍超出本行政區(qū)域的,應(yīng)當(dāng)報(bào)有決定權(quán)的上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)出具《通緝決定書(shū)》,并附《留置決定書(shū)》及相關(guān)材料,送交同級(jí)公安機(jī)關(guān)執(zhí)行。
第一百五十九條 國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)依法需要提請(qǐng)公安部對(duì)在逃人員發(fā)布公安部通緝令的,應(yīng)當(dāng)先提請(qǐng)公安部采取網(wǎng)上追逃措施。如情況緊急,可以向公安部同時(shí)出具《通緝決定書(shū)》和《提請(qǐng)采取網(wǎng)上追逃措施函》。
省級(jí)以下監(jiān)察機(jī)關(guān)報(bào)請(qǐng)國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)提請(qǐng)公安部發(fā)布公安部通緝令的,應(yīng)當(dāng)先提請(qǐng)本地公安機(jī)關(guān)采取網(wǎng)上追逃措施。
第一百六十條 監(jiān)察機(jī)關(guān)接到公安機(jī)關(guān)抓獲被通緝?nèi)藛T的通知后,應(yīng)當(dāng)立即核實(shí)被抓獲人員身份,并在接到通知后二十四小時(shí)以內(nèi)派員辦理交接手續(xù)。邊遠(yuǎn)或者交通不便地區(qū),至遲不得超過(guò)三日。
公安機(jī)關(guān)在移交前,將被抓獲人員送往當(dāng)?shù)乇O(jiān)察機(jī)關(guān)留置場(chǎng)所臨時(shí)看管的,當(dāng)?shù)乇O(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)接收,并保障臨時(shí)看管期間的安全,對(duì)工作信息嚴(yán)格保密。
監(jiān)察機(jī)關(guān)需要提請(qǐng)公安機(jī)關(guān)協(xié)助將被抓獲人員帶回的,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)批,請(qǐng)本地同級(jí)公安機(jī)關(guān)依法予以協(xié)助。提請(qǐng)協(xié)助時(shí),應(yīng)當(dāng)出具《提請(qǐng)協(xié)助采取留置措施函》,附《留置決定書(shū)》復(fù)印件及相關(guān)材料。
第一百六十一條 監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)于被通緝?nèi)藛T已經(jīng)歸案、死亡,或者依法撤銷留置決定以及發(fā)現(xiàn)有其他不需要繼續(xù)采取通緝措施情形的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)審批出具《撤銷通緝通知書(shū)》,送交協(xié)助采取原措施的公安機(jī)關(guān)執(zhí)行。
第十五節(jié) 限制出境
第一百六十二條 監(jiān)察機(jī)關(guān)為防止被調(diào)查人及相關(guān)人員逃匿境外,按規(guī)定報(bào)批后,可以依法決定采取限制出境措施,交由移民管理機(jī)構(gòu)依法執(zhí)行。
第一百六十三條 監(jiān)察機(jī)關(guān)采取限制出境措施應(yīng)當(dāng)出具有關(guān)函件,與《采取限制出境措施決定書(shū)》一并送交移民管理機(jī)構(gòu)執(zhí)行。其中,采取邊控措施的,應(yīng)當(dāng)附《邊控對(duì)象通知書(shū)》;采取法定不批準(zhǔn)出境措施的,應(yīng)當(dāng)附《法定不準(zhǔn)出境人員報(bào)備表》。
第一百六十四條 限制出境措施有效期不超過(guò)三個(gè)月,到期自動(dòng)解除。
到期后仍有必要繼續(xù)采取措施的,應(yīng)當(dāng)按原程序報(bào)批。承辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)出具有關(guān)函件,在到期前與《延長(zhǎng)限制出境措施期限決定書(shū)》一并送交移民管理機(jī)構(gòu)執(zhí)行。延長(zhǎng)期限每次不得超過(guò)三個(gè)月。
第一百六十五條 監(jiān)察機(jī)關(guān)接到口岸移民管理機(jī)構(gòu)查獲被決定采取留置措施的邊控對(duì)象的通知后,應(yīng)當(dāng)于二十四小時(shí)以內(nèi)到達(dá)口岸辦理移交手續(xù)。無(wú)法及時(shí)到達(dá)的,應(yīng)當(dāng)委托當(dāng)?shù)乇O(jiān)察機(jī)關(guān)及時(shí)前往口岸辦理移交手續(xù)。當(dāng)?shù)乇O(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。
第一百六十六條 對(duì)于不需要繼續(xù)采取限制出境措施的,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)批,及時(shí)予以解除。承辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)出具有關(guān)函件,與《解除限制出境措施決定書(shū)》一并送交移民管理機(jī)構(gòu)執(zhí)行。
第一百六十七條 縣級(jí)以上監(jiān)察機(jī)關(guān)在重要緊急情況下,經(jīng)審批可以依法直接向口岸所在地口岸移民管理機(jī)構(gòu)提請(qǐng)辦理臨時(shí)限制出境措施。
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